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证券市场基本法律法规题

证券市场基本法律法规题

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：224

试卷答案：有

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单选题 多选题

1. 财务顾问应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

A5

B10

C7

D3

2. 投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问成类似从业经历，具备良好的诫信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

A3

B1

C5

D2

3. 根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是(　　)。

A被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务

B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

C被中国证监会采取证券市场禁止人措施的人员，在禁人期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

D行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

4. 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A中国证监会

B中国证券业协会

C中国证监会派出机构

D证券公司

5. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（　　）文件。
Ⅰ．身份证
Ⅱ．学历证书
Ⅲ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ．所在单位开具的以往行为说明材料

AⅢ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅡ、Ⅳ

1. 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。

A本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体

B本罪的成立要求有非法占有的目的

C本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的

D本罪的主观要件为故意

2. 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

B运用募集资金投资亏损的处罚

C基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚;基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

D擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

3. 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有(　　)。

A有权向股东会提出罢免董事、经理的建议

B股份有限公司监事会至少每年度召开1次

C有限责任公司的监事会会议6个月至少召开1次

D出席会议的监事可以不在会议记录上签字

4. 概述2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。

A要求证券公司的注册资本应当是实缴资本

B明确提出了风险管理和内部控制制度

C主要股东资格的限制条件

D对公司章程的要求

5. 根据我国《公司法》的规定，股东会行使的职权有(　　)。

A修改公司章程

B决定公司的经营方针和投资计划

C审议批准董事会的报告

D对发行公司债券作出决议

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