证券法律法规考试题及答案(一)

• 1. 参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和（）。

  A完全民事行为能力

  B特定民事行为能力

  C限制民事行为能力

  D无民事行为能力

• 2. 取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（　　）。

  A证券咨询师

  B证券分析师

  C证券投资顾问

  D证券研究员

• 3. 根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括(　　)。

  A证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

  B证券公司中从事承销业务的人员

  C证券公司相关业务部门的管理人员

  D证券登记结算机构的工作人员

• 4. 参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

  A小学

  B初中

  C高中

  D无学历要求

• 5. 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。

  A未被机构聘用

  B存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

  C被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D最近3年未受过刑事处罚

• 6. 申请投资主办人注册的人员应具备的条件不包括()。

  A具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

  B具备良好的诚信记录及职业操守

  C最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

  D已取得证券从业资格

• 7. 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（　　）。
  Ⅰ．监管谈话、重点关注
  Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函
  Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物
  Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ

• 8. ,从业资格甲，19周岁，大学二年级，那么他()具备参加证券从业资格考试的资格。

  A3年后

  B1年后

  C现在已经

  D2年后

• 9. 主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。()

  A通报批评;公开谴责

  B通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

  C通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

  D通报批评;公开谴责;责令整改

• 10. 证券公司设立另类子公司需要满足，最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

  A1个月

  B一季度

  C半年

  D1年

• 11. 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期问，本人、直系亲属持有受，评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过()万元的，应当回避。

  A20

  B50

  C100

  D120

• 12. 证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，与受托机构签订书面协议，并由()批准。()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

  A高级管理层;委托机构

  B高级管理层;受托机构

  C董事会;委托机构

  D董事会;受托机构

• 13. 下列关于普通投资者的说法，错误的是()

  A普通投资者特别保护的规定包括：信息告知、风险警示、适当性匹配

  B风险偏好是确定普通投资者风险承受能力的主要因素之一

  C经营机构根据风险承受能力将普通投资者划分为低、中、高三个等级

  D经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时，应当进行充分的风险警示

• 14. 经营管理主要负责人的合规管理职责不包括()

  A督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求

  B充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进

  C对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

  D组织制定公司规章制度，并监督其实施

• 15. 根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()证券市场禁人措施。

  A3—5年

  B5—10年

  C10—15年

  D终身

• 16. 财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 17. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。

  A证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

  B合规管理人员不得兼任其他任何职务

  C证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管捶难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

  D证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

• 18. 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（　　）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

  A中国证监会

  B中国证券业协会

  C中国人民银行

  D中国银行业协会

• 19. 证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（ ）事项。
  Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
  Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
  Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
  Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 20. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括()。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A①②③

  B②③④

  C①③④

  D①②④

• 21. 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（　　）万元的交易，应当回避。

  A20

  B30

  C50

  D80

• 22. 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，
  对其可采取的刑事处罚措施是( )。

  A处以3年的管制

  B处以6个月的拘役

  C处以8年的有期徒刑

  D处无期徒刑

• 23. 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。

  A1

  B3

  C5

  D10

• 24. 中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

  A10

  B15

  C20

  D30

• 25. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()承担全面风险管理的监督责任，负责监督检査董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D各业务部门、分支机构和子公司

• 26. （ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

  A基本信息

  B奖励信息

  C警示信息

  D收入情况信息

• 27. 洗钱风险评估指标体系包括客户特性、()业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素

  A社会经济活动

  B信用

  C时间

  D地域

• 28. 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于()。

  A20个小时

  B30个小时

  C60个小时

  D90个小时

• 29. 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（ ）。

  A所在机构组织的培训

  B协会远程系统的培训

  C所在辖区地方证券业协会组织的培训

  D所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

• 30. 关于执业证书申请程序，下列描述中错误的有()。I.在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印材料提交中国证券业协会Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料Ⅲ.中国证券业协会在收到完整的申请材料后30日之内审核完毕Ⅳ.对不予颁发执业证书的人员，中国证券业协会以书面方式通知申请人并说明原因

  AⅢ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅳ

  CI、Ⅳ

  DI、Ⅲ

• 31. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。I.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ

  DⅢ、Ⅳ

• 32. 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。 Ⅰ．国家对证券市场的管理制度； Ⅱ．股东的合法权益； Ⅲ．债权人的合法权益； Ⅳ．公众的合法权益。

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 33. 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 34. 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近一年末净资产不低于()万元;最近一年末金融资产不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

  A1000;1000

  B2000;1000

  C2000;2000

  D1000;2000

• 35. 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。

  A6个月内

  B1年内

  C2年内

  D5年内

• 36. 下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（　　）。

  A证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

  B证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控

  C证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

  D证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

• 37. 按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（　　）不属于证券公司治理的基本要求。

  A建立健全组织架构、明确职责划分

  B不得侵犯客户的合法权益

  C有效管理内幕信息和未公开信息

  D建立完备的内部控制体系

• 38. 作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（　　）万元或者最近3年个人年均收入不低于（　　）万元。

  A100；50

  B100；100

  C300；50

  D300；100

• 39. 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 40. 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

  A1

  B2

  C3

  D4

• 1. 下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有(　　)。

  A停业整顿

  B托管

  C接管

  D行政重组

• 2. 根据我国《公司法》规定，公司在(　　)时可以收购本公司的股份。

  A反收购

  B维护二级市场股价

  C将股份奖励给本公司职工

  D与持有本公司股票的其他公司合并

• 3. 下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有()。

  A犯罪主体是一般主体

  B犯罪主观方面是无意

  C犯罪客体是国家金融管理秩序

  D犯罪主观方面是故意

• 4. 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的是()。

  A责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得

  B处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  C对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

  D没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

• 5. 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。

  A证券交易所

  B期货交易所

  C证券公司

  D保险公司

• 6. 非法集资类犯罪的主体包括()。

  A特殊主体

  B复杂主体

  C自然人

  D单位

• 7. 证券公司从事证券承销业务的具体方式为(　　)。

  A直接发行

  B包销

  C代销

  D公募发行

• 8. 关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有(　　)。

  A应建立健全自营账户的审核和稽核制度

  B对自营资金执行独立清算制度

  C自营业务资金的出人必须以公司名义进行

  D禁止从自营账户中提取现金

• 9. 概述设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

  A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

  B最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

  C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

  D有完善的风险管理与内部控制制度

• 10. 《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括(　　)。

  A从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

  B健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

  C强化监事会作用

  D明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任