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证券法律法规考试题及答案(一)

证券法律法规考试题及答案(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：482

试卷答案：有

试卷介绍： 证券法律法规考试题及答案(一)已经整理好，还有专业的答案解析！

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单选题 多选题

1. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。I.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别

AI、Ⅱ、Ⅳ

BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CI、Ⅱ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

2. 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（　　）。
Ⅰ．监管谈话、重点关注
Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅢ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ

3. 申请投资主办人注册的人员应具备的条件不包括()。

A具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

B具备良好的诚信记录及职业操守

C最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

D已取得证券从业资格

4. 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。

A未被机构聘用

B存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C被中国证监会认定为证券市场禁入者

D最近3年未受过刑事处罚

5. 取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（　　）。

A证券咨询师

B证券分析师

C证券投资顾问

D证券研究员

1. 下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有()。

A犯罪主体是一般主体

B犯罪主观方面是无意

C犯罪客体是国家金融管理秩序

D犯罪主观方面是故意

2. 概述设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

B最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D有完善的风险管理与内部控制制度

3. 关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有(　　)。

A应建立健全自营账户的审核和稽核制度

B对自营资金执行独立清算制度

C自营业务资金的出人必须以公司名义进行

D禁止从自营账户中提取现金

4. 《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括(　　)。

A从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

B健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

C强化监事会作用

D明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

5. 下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有(　　)。

A停业整顿

B托管

C接管

D行政重组

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