证券市场基本法律法规第一章试题及答案

• 1. 关于证券公司资产管理业务投资主办人，下列说法中错误的是()。

  A投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

  B投资主办人不得少于3人

  C投资主办人须具备良好的诚信记录和职业操守

  D投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记

• 2. 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有(　　)。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.向委托人承诺证券投资收益Ⅲ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 3. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具有()以上学历。

  A大学本科

  B初中

  C高中

  D研究生

• 4. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件Ⅰ、具有完全民辜行为能力Ⅱ、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德Ⅲ、未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚Ⅳ、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 5. 被监管机构采取(　　)措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

  A重大行政监管

  B监管谈话

  C刑事处罚

  D自律管理

• 6. ()情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

  A在普通投资者申请转化专业投资者

  B向普通投资者销售高风险产品或服务

  C经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

  D向专投资者履行信息告知义务

• 7. 从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。

  A1~3年

  B3~5年

  C5~10年

  D终身

• 8. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。

  A50

  B100

  C200

  D500

• 9. 特别风险提示并不保证揭示本次发行的全部投资风险，投资者应当根据()独立作出是否参与发行申购的决定。Ⅰ.自身经济实力Ⅱ.投资经验Ⅲ.风险承受能力Ⅳ.心理承受能力

  AⅠⅡⅢ

  BⅠⅡⅢⅣ

  CⅠⅡⅣ

  DⅠⅢⅣ

• 10. 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

  A期货业协会

  B银监会

  C国务院期货监督管理机构

  D人民银行

• 11. 保荐代表人出现以下（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
  ①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范
  ②本人及其配偶持有发行人的股份
  ③唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
  ④参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏?

  A②③④

  B①②③④

  C①②③

  D①③④

• 12. 下列说法中正确的是（　　）

  A月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

  B证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

  C中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

  D私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

• 13. 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是()。Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.客体为国家对证券市场的管理秩序以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益Ⅳ.一般情况下，单位不能成为本罪的犯罪主体

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ

• 14. 证券投资咨询人员，不得从事下列活动（）。Ⅰ．证券欺诈Ⅱ．向投资人承诺保本保收益Ⅲ．与投资人承诺赔偿投资损失Ⅳ．为自己买卖股票

  AⅠ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

  BⅠ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 15. 证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。Ⅰ.向客户介绍证券市场基本情况Ⅱ.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 16. 证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解()和交易的()，和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并盤存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

  A实际控制客户的自然人;实际受益人

  B实际控制客户的法人;实际受益人

  C实际控制客户的自然人;直接受益人

  D实际控制客户的法人;直接受益人

• 17. 证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指()。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 18. 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是()。

  A建立内幕信息知情人管理制度

  B与公司工作人员签署保密文件

  C对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

  D证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

• 19. 下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的是()。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

  AI、Ⅱ

  BⅢ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 20. 按照《证券市场禁人规定》，()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 21. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

  A不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

  B有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

  C保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

  D建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

• 22. 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（　　）。

  A观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

  B限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日

  C担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日

  D证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

• 23. 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（　　）。

  A与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

  B与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

  C非常规业务操作应当事先审批

  D涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

• 24. 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。

  A1～3年

  B3～5年

  C5～10年

  D终身

• 25. 证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在()解除之日起()个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

  A劳动合同;10日

  B劳动合同;15日

  C委托代理协议;10日

  D委托代理协议;15日

• 26. 在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。

  A2000

  B10000

  C1000

  D5000

• 27. 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有（）。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ

• 28. 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

  A6

  B12

  C24

  D36

• 29. 以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

  A投资者利益优先原则

  B勤勉尽责原则

  C客观性原则

  D审慎性原则

• 30. 证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（　　）。

  A只能直接向委托人支付

  B可以由证券公司利用特定账户代收

  C可以由证券公司随意代收

  D与委托人现场交易

• 31. 经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（　　）。

  A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

  B向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

  C向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

  D向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

• 32. 基金销售机构应当建立完善的()。I.基金份额持有人账户Ⅱ.资金账户管理制度Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ.授权审批制度

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ

  DI、Ⅳ

• 33. 《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。

  A1

  B3

  C5

  D7

• 34. 下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）

  A全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

  B全国股份转让系统不设财务门槛

  C全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

  D全国股份转让系统不是以交易为目的

• 35. 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者Ⅲ．已被证券经营机构聘用Ⅳ．具有良好的职业道德

  AⅠ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

  BⅡ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

  CⅠ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 36. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。

  A监督

  B管理

  C制衡

  D审核

• 37. 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

  A1；1

  B2；2

  C3；3

  D3；1

• 38. 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记

  A3

  B5

  C7

  D10

• 39. 在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

  A中国证监会

  B中国证券业协会

  C证券期货经营机构

  D中国证券投资基金业协会

• 40. 证券公司应当指定专人向客户如实披露其()，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

  A财务状况

  B业务资格

  C管理能力

  D投资业绩

• 1. 证券公司实施重整的，重整计划涉及(　　)事项时，应当报经中国证监会批准。

  A变更业务范围

  B变更主要股东

  C变更公司形式

  D公司合并、分立

• 2. 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，(　　)。

  A暂停其任职资格1至3年

  B情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格

  C并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施

  D给予警告处分

• 3. 下列各项属于证券市场法律制度的有(　　)。

  A证券发行制度

  B信息披露制度

  C证券交易制度

  D证券机构监管制度

• 4. 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

  A个人集资诈骗，数额在10万元以上的

  B单位集资诈骗，数额在50万元以上的

  C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

  D个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

• 5. 公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是()。

  A对其直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑

  B对其直接责任人员，处5年以下有期徒刑

  C对其直接负责的主管人员，单处2万元以上20万元以下罚金

  D对其直接责任人员，并处1万元以上10万元以下罚金

• 6. 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有()。

  A处5年以下有期徒刑

  B并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

  C数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑

  D数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金

• 7. 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。

  A一级市场中的虚假陈述

  B二级市场中的虚假陈述

  C新三板市场中的虚假陈述

  D面向社会公众的虚假陈述

• 8. 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

  A处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

  B证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

  C行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

  D行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

• 9. 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展(　　)。

  A证券投资咨询

  B与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  C证券资产管理

  D保荐业务

• 10. 概述在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括(　　)。

  A独立的客户资产存管制度

  B以净资本为核心的风险预警与监管制度

  C以适当性服务为重点的投资者保护制度

  D以自我约束为主的内部合规管理制度