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证券市场基本法律法规第一章试题及答案

证券市场基本法律法规第一章试题及答案

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：195

试卷答案：有

试卷介绍： 证券市场基本法律法规第一章试题及答案已经整理好，还有专业的答案解析！

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单选题 多选题

1. 关于证券公司资产管理业务投资主办人，下列说法中错误的是()。

A投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

B投资主办人不得少于3人

C投资主办人须具备良好的诚信记录和职业操守

D投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记

2. 特别风险提示并不保证揭示本次发行的全部投资风险，投资者应当根据()独立作出是否参与发行申购的决定。Ⅰ.自身经济实力Ⅱ.投资经验Ⅲ.风险承受能力Ⅳ.心理承受能力

AⅠⅡⅢ

BⅠⅡⅢⅣ

CⅠⅡⅣ

DⅠⅢⅣ

3. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。

A50

B100

C200

D500

4. 从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。

A1~3年

B3~5年

C5~10年

D终身

5. 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有(　　)。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.向委托人承诺证券投资收益Ⅲ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

1. 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有()。

A处5年以下有期徒刑

B并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑

D数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金

2. 概述在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括(　　)。

A独立的客户资产存管制度

B以净资本为核心的风险预警与监管制度

C以适当性服务为重点的投资者保护制度

D以自我约束为主的内部合规管理制度

3. 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展(　　)。

A证券投资咨询

B与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C证券资产管理

D保荐业务

4. 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。

A一级市场中的虚假陈述

B二级市场中的虚假陈述

C新三板市场中的虚假陈述

D面向社会公众的虚假陈述

5. 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

A处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

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