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证券法律法规选择题(二)

证券法律法规选择题(二)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：316

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券法律法规选择题(二)，还有专业的答案解析！

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1. 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的()等风险控制指标作出规定。I.净资本Ⅱ.净资本与负债的比例Ⅲ.净资本与净资产的比例Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

AI、Ⅱ

BI、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2. 证券投资顾问不得通过()等公开媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议。I.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊

AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BI、Ⅱ、Ⅲ

CI、Ⅱ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

3. 下列有关投资者教育基本原则的表述，正确的是()。Ⅰ.投资者教育没有一个固定的模式Ⅱ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅳ.存在广泛适用的投资者教育计划

AⅡ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

4. 某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是()。①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董

A①②③

B①③⑤

C②③⑤

D③④⑤

5. 经曹机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是()。

A利益保证承诺

B因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D投资者适当性匹配意见

1. 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括(　　)。

A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

2. 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在(　　)等上严格分离。

A人员

B信息

C账户

D资金

3. 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。

A自然人的虚假陈述

B法人的虚假陈述

C一级市场中的虚假陈述

D二级市场中的虚假陈述

4. 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。

A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

C并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

D处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

5. 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。

A客体要件

B客观要件

C主体要件

D主观要件

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