证券法律法规选择题(二)

• 1. 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的()等风险控制指标作出规定。I.净资本Ⅱ.净资本与负债的比例Ⅲ.净资本与净资产的比例Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

  AI、Ⅱ

  BI、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 2. 下列有关投资者教育基本原则的表述，正确的是()。Ⅰ.投资者教育没有一个固定的模式Ⅱ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅳ.存在广泛适用的投资者教育计划

  AⅡ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 3. 某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是()。①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董

  A①②③

  B①③⑤

  C②③⑤

  D③④⑤

• 4. 经曹机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是()。

  A利益保证承诺

  B因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

  C限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

  D投资者适当性匹配意见

• 5. 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

  A20%

  B15%

  C10%

  D5%

• 6. 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记入(　　)。

  A诚信信息备注栏

  B其他信息

  C基本信息

  D处罚处分信息

• 7. 关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是()。

  A中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

  B有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

  C证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

  D证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

• 8. 被监管机构采取()措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

  A重大行政监管

  B监管淡话

  C刑事处罚

  D自律管理

• 9. 证券投资顾问不得通过()等公开媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议。I.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊

  AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CI、Ⅱ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 10. 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。I.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合法

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 11. 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

  A中国证券业协会

  B中国证监会

  C登记结算公司

  D沪深交易所

• 12. 根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（　　）。
  Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责
  Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责
  Ⅲ．对证券研究报告进行质量审核
  Ⅳ．明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅢ、Ⅳ

• 13. 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

  A3

  B5

  C7

  D10

• 14. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括()。I.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

  AⅡ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅳ

  DI、Ⅱ

• 15. 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法中错误的是()。

  A准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统

  B在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验

  C在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

  D非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

• 16. 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。I.本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的Ⅲ.本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的Ⅳ.本罪的主观要件为故意

  AI、Ⅱ

  BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅲ

  DⅢ、Ⅳ

• 17. 关于非法集资罪，说法正确的是()。Ⅰ.犯罪主体可以是单位，也可以是自然人Ⅱ.犯罪主观方面是故意Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权Ⅳ.犯罪客观方面表现为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 18. 非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在()万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在()万元以上的

  A20;100

  B100;500

  C50;250

  D30;150

• 19. 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 20. 作为一个投资者，应防范不法分子予以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是()。

  A合法投资

  B只注重高额回报

  C眼见为实

  D审慎投资

• 21. 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ

  DⅠ、Ⅲ

• 22. 交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。

  A3

  B4

  C5

  D6

• 23. 下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　）。
  ①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
  ②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息
  ③托管机构债券遗失
  ④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

  A①②

  B①②③

  C③④

  D①②③④

• 24. 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

  A证券自营业务；融资或融券服务

  B证券经纪业务；融资或融券服务

  C证券自营业务；资产管理服务

  D证券经纪业务；资产管理服务

• 25. 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。

  A1

  B2

  C3

  D4

• 26. 下列不属于基金销售机构的是()。

  A商业银行

  B证券公司

  C证券投资咨询机构

  D中国证券业协会

• 27. 保荐代表人岀现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格()

  A因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责

  B因突发自然灾害未能及时参与辅导工作

  C本人及其配偶持有发行人的股份

  D受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

• 28. 证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估Ⅲ.受托人资格审查Ⅳ.销售适当性管理

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 29. 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）

  A30%

  B40%

  C50%

  D60%

• 30. （ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

  A非法集资类犯罪

  B诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

  C欺诈发行股票、债券罪

  D内幕交易、泄露内幕信息犯罪

• 31. 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（　　）。

  A投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10

  B内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

  C证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作

  D内部控制执行效果评估每年不得少于2次

• 32. 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

  AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅲ、Ⅳ

• 33. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。

  A受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

  B证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

  C为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

  D证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

• 34. 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

  AⅠ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ

• 35. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

  A10

  B15

  C20

  D30

• 36. 按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（ ）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（ ）万元以上的，应予立案追诉。

  A100；50

  B50；20

  C30；20

  D50；15

• 37. 证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

  A流动性风险

  B信用风险

  C操作风险

  D声誉风险

• 38. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为()①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

  A①②③

  B②③④

  C①③④

  D①②④

• 39. 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）。

  A是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所

  B全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

  C2012年9月正式注册成立

  D是经国务院批准成立的

• 40. 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由()责令改正。

  A中国证监会

  B证券交易所

  C该人员所在机构

  D中国证券业协会

• 1. 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循(　　)的原则。

  A公开

  B公平

  C公正

  D平等

• 2. 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设(　　)，行使公司章程规定的职权。

  A薪酬与提名委员会

  B审计委员会

  C风险控制委员会

  D风险规避委员会

• 3. 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。

  A客体要件

  B客观要件

  C主体要件

  D主观要件

• 4. 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。

  A自然人的虚假陈述

  B法人的虚假陈述

  C一级市场中的虚假陈述

  D二级市场中的虚假陈述

• 5. 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。

  A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

  B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

  C并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

  D处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

• 6. 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有(　　)。

  A《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

  B《证券法》

  C《基金法》

  D《证券发行上市保荐制度暂行办法》

• 7. 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在(　　)等上严格分离。

  A人员

  B信息

  C账户

  D资金

• 8. 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括(　　)。

  A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

  B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

  C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

  D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

• 9. 甲.乙.丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。2010年8月，法院认定甲在2009年的某项律师业务中存在重大过失，判决事务所向客户赔偿损失。根据合伙企业法律制度的规定，下列关于赔偿责任承担的表述中，正确的有

  A甲应以其全部个人财产承担无限责任

  B乙应以其退出时在事务所中的实际财产份额为限承担赔偿责任

  C丙应以其在事务所中的财产份额为限承担赔偿责任

  D丁无需承担赔偿责任

• 10. 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。

  A公司注册资本

  B公司成立日期

  C公司名称

  D股东缴纳的出资额