证券从业资格考试法律法规试题

• 1. 《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
  Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
  Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
  Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
  Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 2. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  A2

  B3

  C4

  D5

• 3. 证券金融公司应当每年按照税后利润的(　　)提取风险准备金。

  A5％

  B10％

  C15％

  D20％

• 4. 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。

  A甲某，年满20周岁，本科文化

  B乙某，年满18周岁，大专文化

  C丙某，年满20周岁，初中文化

  D丁某，年满20周岁，高中文化

• 5. 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。Ⅰ.本罪的主体为特殊主体Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅳ

• 6. 《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）

  A处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

  B处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

  C处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

  D处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

• 7. 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是()。

  A情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役

  B情节严重的，处5年以上有期徒刑

  C情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑

  D处违法所得5倍以上10倍以下罚金

• 8. 全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（ ）。

  A要求全员参与风险管理

  B对全部风险进行管理

  C开展风险管理的全部活动

  D对风险节点进行重点管理

• 9. 下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。

  A私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复

  B私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

  C私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

  D私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构

• 10. （ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

  A融资融券业务

  B质押式报价回购业务

  C股票质押式回购业务

  D股票约定式回购业务

• 11. 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（　　）。

  A证券公司不得挪用客户交易结算资金

  B证券公司不得挪用客户委托管理的资产

  C证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

  D证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

• 12. 以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。
  ①保守客户秘密
  ②履行法定信息披露义务
  ③完善客户沟通、投诉处理机制
  ④不得挪用、侵占客户资金
  ⑤不得开展业务竞争
  ⑥履行公司财务报告披露义务

  A①②③④⑤

  B②③④⑤⑥

  C①②③④⑥

  D①②④⑤⑥

• 13. 基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（）。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检

  A①②③

  B②③④

  C①③④

  D①②④

• 14. 中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报()核准。

  A中国证券业协会

  B中国证监会

  C财政部

  D国务院

• 15. 证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  A1

  B3

  C4

  D6

• 16. 《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（　　）。

  A行政法规

  B部门规章

  C其他规范性文件

  D法律

• 17. 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（　　）。

  A进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

  B拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

  C直接向其销售相关产品或提供相关服务

  D不予理睬

• 18. 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（　　）。
  ①责令停业整顿
  ②指定其他机构托管、接管
  ③撤销经营证券业务许可
  ④撤销
  ⑤限制业务活动
  ⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

  A①②③④

  B②③④⑤

  C③④⑤⑥

  D①②③⑥

• 19. 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。

  A首席风险官；证券公司董事会

  B首席风险官；子公司董事会

  C首席风险官；首席风险官

  D子公司董事会；子公司董事会

• 20. 证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（　　）的罚款。

  A1万元以上3万元以下

  B1万元以上5万元以下

  C3万元以上5万元以下

  D3万元以上10万元以下

• 21. 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。

  A保荐代表人的联系电话、通讯地址

  B变更登记申请报告

  C证券业执业证书

  D新任职机构出具的接收函

• 22. 下列关于私募基金子公司说法正确的是()。

  A证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资

  B私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

  C私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

  D私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

• 23. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（　　）。

  A证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

  B合规管理人员不得兼任其他任何职务

  C证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

  D证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

• 24. 下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（　　）。

  A应当依法规范经营

  B可以尚未盈利

  C无须履行信息披露义务

  D产权清晰

• 25. 某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是()。

  A监事会必须设立主席和副主席

  B监事会主席和副主席是监事会的召集人

  C监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

  D对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

• 26. 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（　　）。

  A证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

  B证券公司不得为客户开立假名账户

  C考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

  D客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

• 27. 最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 28. 以下()属于A证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某

  A①②③④⑤

  B②③④⑤⑥

  C①②③④⑥

  D①②④⑤⑥

• 29. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D风险管理部门

• 30. 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚

  A①②③⑤

  B②③④⑤

  C①②③④

  D①③④⑤

• 31. 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。
  ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
  ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
  ③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
  ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
  ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

  A①②③⑤

  B②③④⑤

  C①②③④

  D①②③④⑤

• 32. 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。

  A子公司

  B关联公司

  C母公司

  D控股公司

• 33. 从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。

  A1～3年

  B3～5年

  C5～10年

  D终身

• 34. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()承担全面风险管理的最终责任。

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D各业务部门、分支机构和子公司

• 35. 主办券商应在取得业务备案函后（　　）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

  A3

  B5

  C7

  D10

• 36. 发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格()个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A1

  B3

  C4

  D6

• 37. 下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。

  A另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

  B另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

  C另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

  D证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

• 38. 以下关于A证券公司的总经理王某的说法中正确的是()。

  A王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收人，也没有侵占公司的财产

  B王某同时在一家上市制造企业兼职

  C王某向股东大会负责

  D王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

• 39. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（　　）。

  A证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

  B跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

  C合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

  D跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

• 40. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列()情形外，证券公司应当进行专项检查。

  A证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的

  B证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的

  C证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

  D下属单位工作人员要求的

• 41. 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。

  A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

  B处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款

  C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

• 42. 公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。

  A3年以下

  B3年以上

  C5年以下

  D5年以上

• 43. 下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。

  A商业银行

  B证券交易所

  C期货经纪公司

  D证监会

• 44. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是()。I.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司债务担保的重大变化Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动

  AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ

• 45. 监事会对()履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。I.研究人员Ⅱ.公司员工Ⅲ.公司经理Ⅳ.公司董事

  AI、Ⅱ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅳ

• 46. 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

  A3

  B5

  C7

  D10

• 47. 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

  A2

  B3

  C5

  D10

• 48. 证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。I.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.接受他人委托从事证券投资Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅲ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ

• 49. 个人申请保荐代表人资格，应当具备诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近()未受到中国证监会的行政处罚。

  A1年

  B2年

  C3年

  D5年

• 50. ()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

  A法人集中清算制度

  B信息隔离墙制度

  C利益冲突管理机制

  D投资者适当性制度

• 51. 保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

  A2

  B3

  C4

  D5

• 52. 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。

  A1

  B2

  C3

  D4

• 53. 从事开放式基金代销业务的商业银行接受(　　)的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。

  A基金托管人

  B基金管理人

  C基金投资人

  D注册登记人

• 54. 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。

  A2

  B5

  C10

  D15

• 55. 取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。

  A证券投资顾问

  B证券经纪人

  C证券咨询师

  D证券分析师

• 56. 投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。

  A证券交易所

  B中国人民银行

  C所在证券公司

  D证券监管部门

• 57. 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情况的，不予通过年检()。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.2年内没有管理客户委托资产Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 58. 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  A15

  B20

  C30

  D45

• 59. 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有(　　)。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

  AⅠ、Ⅱ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 60. 公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（　　）。

  A依法向中国证券业协会反映

  B依职权予以纠正

  C依据公司指令办理

  D拒绝执行

• 61. 下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。

  A基本信息

  B奖励信息

  C处罚处分信息

  D收入情况信息

• 62. 下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是()。

  A基本信息由会员自行录入

  B证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

  C会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

  D证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

• 63. 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（　　）。
  Ⅰ．接受客户的全权委托
  Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或赔偿
  Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
  Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

  AⅢ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ

• 64. 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

  A30

  B45

  C60

  D90

• 65. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第二道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、，双责为基础的防线Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅰ

  CⅡ、Ⅰ、Ⅲ

  DⅢ、Ⅰ、Ⅱ

• 66. 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。

  A1

  B2

  C5

  D3

• 67. 保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起()个工作日内向证券业协会提交更新资料。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 68. 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

  AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ

• 69. 法人申请查询证券账户注册资料，必须填写()

  A《自然人证券账户注册申请表》

  B《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

  C《机构证券账户注册申请表》

  D《证券账户注册资料查询申请表》

• 70. 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。I.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 71. 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。I.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

  AⅢ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 72. 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括()。I.全面性原则Ⅱ.及时性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.基金销售机构利益优先原则

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ

• 73. 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取()的措施。

  A出具警示函

  B责令改正

  C市场禁人

  D监管谈话

• 74. 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近4年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 75. 因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。

  A1~3年

  B3~5年

  C5~10年

  D终身

• 76. 证券公司董事会赢险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责Ⅲ.需董事会审议的重大决策钓风险和重大风险的解决方案Ⅳ.需董事会审议的合规报告Ⅴ.需董事会审议的风险评估报告

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

• 77. 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（　　）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（　　）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

  A股东会；高级管理人员

  B董事会；业务部门和分支机构的负责人

  C股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

  D董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

• 78. 证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由()提名，子公司()聘任。

  A证券公司首席风险官;证券公司董事会

  B证券公司首席风险官;子公司董事会

  C证券公司董事长;证券公司董事会

  D证券公司总经理;子公司董事会

• 79. 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

  AI、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ

• 80. 证券经纪人可以从事的活动包括()。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.向客户介绍开户、交易等业务流程

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅢ、Ⅳ

• 81. 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A，(AAA，AA，A)，B，(BBB，BB，B)、C，(CCC，CC，C)，D，E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是()。

  AC级是正常经营状态的最低等级

  B评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

  CB类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

  D被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司

• 82. 下列(　　)属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。

  A没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

  B给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任

  C对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格

  D对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款

• 83. 下列关于操纵证券、期货市场犯罪立案追诉标准的说法，错误的是()。

  A上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

  B单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

  C与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

  D单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的

• 84. 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的说法，错误的是()。

  A发行数额在200万元以上的

  B利用募集的资金进行违法活动的

  C转移或者隐瞒所募集资金的

  D伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

• 85. 背信运用受托财产罪侵犯的客体是()

  A金融管理秩序和客户的合法权益

  B简单客体

  C自然人和单位

  D特殊客体

• 86. 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量()以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量的30%以上的，应予立案追诉

  A10%

  B30%

  C50%

  D70%

• 87. 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有()。Ⅰ.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收人，并处以业务收入l倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金Ⅲ.按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库Ⅳ.按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

  AⅠ、Ⅲ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ

• 88. 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

  A1万元以上3万元以下

  B3万元以上10万元以下

  C10万元以上30万元以下

  D3万元以上30万元以下

• 89. 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）

  A10％

  B20％

  C35％

  D50％

• 90. 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。Ⅰ.背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构Ⅱ.背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托财产的行为Ⅲ.构成本罪的主观方面为过失Ⅳ.本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 91. 下列关于非法集资类犯罪的说法中，错误的是()。Ⅰ.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志Ⅱ.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程Ⅲ.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为Ⅳ.犯罪主体只包括单位

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 92. 下列关于非法集资类犯罪的说法中，错误的是()。I.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志Ⅱ.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程Ⅲ.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为Ⅳ.犯罪主体只包括单位

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ

• 93. 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是()。I.发行数额在2007Y5己以上的Ⅱ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 94. 投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

  A3

  B1

  C5

  D2

• 95. 保荐代表人在2个自然年度内被采取相关规定监管措施累计2次以上，中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

  A24

  B6

  C12

  D3

• 96. 发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格

  A20％

  B30％

  C50％

  D60％

• 97. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制，说法正确的有()。I.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

  AⅡ、Ⅳ

  BI、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DI、Ⅲ

• 98. 关于证券机构在从业人员管理方面的责任，下列说法中错误的是()。

  A证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正

  B证券机构弄虚作假，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分

  C证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正

  D证券业协会违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等

• 99. 关于证券业财务与会计人员，下列说法中正确的是()。

  A财务与会计人员不需熟悉国家税务方面的制度

  B财务与会计人员仅需要取得会计从业资格证书

  C财务与会计人员应仅依据企业需要进行财务处理和会计核算

  D财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动

• 100. 甲、乙、丙、丁均为财务顾问主办人，甲未按照规定发表专业意见，乙违反保密制度，丙采取不正当手段进行恶性竞争，丁未依法履行持续督导义务，四人中可能被中国证监会采取监管措施的是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ