证券法律法规选择题(三)

• 1. 根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。

  A3～5年

  B10～15年

  C1～3年

  D5～10年

• 2. “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者()

  A投资目标

  B投资经验

  C风险偏好及可承受损失

  D财务状况

• 3. 诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以()形式保存。

  A电子

  B纸质

  C电子和纸质

  D以上均不正确

• 4. 《证券业从业人员资格管理办法》属于（ ）层级的规定。

  A行政法规

  B部门规章

  C自律管理规则

  D法律

• 5. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。

  A申请报告

  B证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

  C证券业执业证书

  D个人财务状况说明

• 6. 个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。Ⅰ.具有2年以上保荐相关业务经历Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅲ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.最近2年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市，上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人

  AⅠⅡ

  BⅢⅣ

  CⅡⅢ

  DⅠⅣ

• 7. 金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均收.人不低于()万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、，风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。，

  A100;10

  B200;20

  C300;30

  D500;50

• 8. 《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比倒不得超过30%

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅳ

• 9. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件()。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德Ⅲ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚Ⅳ.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 10. 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。

  A最近6个月公司的对外担保情况

  B最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量

  C最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

  D公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况

• 11. 证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括()

  A不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  B为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  C接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

  D利用传播媒介传播误导投资者的信息

• 12. 下列说法中正确的是()

  A月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

  B中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息

  C中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

  D中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库

• 13. 中国证券从业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起()检查一次。

  A3年

  B2年

  C半年

  D每年

• 14. 证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职，以下说法错误的是()。

  A中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

  B有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

  C证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

  D证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案’

• 15. 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为()。Ⅰ.接受客户的全权委托Ⅱ.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿Ⅲ.为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

  AⅠ、Ⅱ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ

• 16. 取得证券从业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。

  A15

  B10

  C30

  D5

• 17. 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应()。

  A进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务

  B拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

  C直接向其销售相关产品或提供相关服务

  D不予理踩

• 18. 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。

  A中国证监会

  B证券从业人员所在机构

  C中国证券业协会自律监察专业委员会

  D人民法院

• 19. 合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列()情形时，应当进行专项检查。I.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的Ⅱ.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的Ⅲ.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的Ⅳ.监管部门或自律组织要求的

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 20. 金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

  A100；10

  B200；20

  C300；30

  D500；50

• 21. 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（　　）负责，并按照章程的规定向（　　）提交工作报告。

  A董事会；监事会

  B董事会；股东会

  C股东会；股东会

  D董事会；董事会

• 22. 按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（ ）。
  ①证券公司持有股东的股权
  ②股东违规占用证券公司资产
  ③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
  ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
  ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

  A①②③

  B①③④

  C①②⑤

  D③④⑤

• 23. 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

  A明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

  B按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

  C明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

  D严格制定信息系统的管理制度

• 24. 取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

  A2

  B4

  C3

  D5

• 25. 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。

  A10万元以上20万元以下

  B20万元以上30万元以下

  C30万元以上60万元以下

  D20万元以上50万元以下

• 26. 证券公司()的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组架构，明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作

  A董事会

  B监事会

  C流动性风险管理部门

  D经理层

• 27. 对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（　　）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 28. 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。

  A2

  B1

  C3

  D半

• 29. 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。
  ①证券经纪业务
  ②证券自营业务
  ③证券资产管理业务
  ④证券公司内部审计业务
  ⑤融资融券业务

  A①②③④

  B①②③⑤

  C①②④⑤

  D②③④⑤

• 30. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。

  A50；3

  B50；5

  C30；3

  D30；5

• 31. 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。

  A20

  B50

  C100

  D120

• 32. 财务顾问主办人应具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ

• 33. 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

  A1

  B2

  C3

  D4

• 34. 证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）。

  A1000万元

  B2000万元

  C5000万元

  D1亿元

• 35. 以下()属于某证券公司的高级管理人员。Ⅰ.合规负责人李某Ⅱ.副总经理王某Ⅲ.独立董事孙某Ⅳ.财务负责人周某Ⅴ.董事会秘书陈某Ⅵ.执行委员会成员钱某

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

• 36. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。

  A证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

  B证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

  C证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

  D证券经纪人只能是自然人

• 37. 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）

  A内部董事人数不得超过董事人数的1/2

  B证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

  C证券公司董事会每年至少召开一次会议

  D董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

• 38. 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（　　）同意。

  A证券公司首席风险官

  B子公司董事长

  C证券公司董事长

  D证券公司总经理

• 39. 按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（　　）万元以下罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上（　　）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

  A10；5；10

  B20；6；15

  C30；3；10

  D40；5；20

• 40. 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

  A6

  B12

  C18

  D24

• 1. 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，(　　)。

  A收购债权

  B弥补客户的交易结算资金

  C可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

  D对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

• 2. 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑(　　)的需要。

  A证券市场发展

  B社会公共利益

  C社会发展

  D公平竞争

• 3. 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。

  A经营方式创新

  B业务或者产品创新

  C组织创新

  D激励约束机制创新

• 4. 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有()。

  A国家对证券市场的管理制度

  B股东的合法权益

  C债权人的合法权益

  D公众的合法权益

• 5. 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。

  A自然人的虚假陈述

  B法人的虚假陈述

  C一级市场中的虚假陈述

  D二级市场中的虚假陈述

• 6. 概述关于证券市场的特征，下列说法正确的有(　　)。

  A公开性、透明度及公众关注度高

  B利益关系集中、直接、紧密

  C市场化、法制化属性突出

  D受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏

• 7. 概述2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。

  A要求证券公司的注册资本应当是实缴资本

  B明确提出了风险管理和内部控制制度

  C主要股东资格的限制条件

  D对公司章程的要求

• 8. 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)

  A指定商业银行

  B证券登记结算机构

  C资产托管机构

  D证券交易所

• 9. 甲.乙.丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。2010年8月，法院认定甲在2009年的某项律师业务中存在重大过失，判决事务所向客户赔偿损失。根据合伙企业法律制度的规定，下列关于赔偿责任承担的表述中，正确的有

  A甲应以其全部个人财产承担无限责任

  B乙应以其退出时在事务所中的实际财产份额为限承担赔偿责任

  C丙应以其在事务所中的财产份额为限承担赔偿责任

  D丁无需承担赔偿责任

• 10. 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。

  A公司注册资本

  B公司成立日期

  C公司名称

  D股东缴纳的出资额