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证券法律法规选择题(三)

证券法律法规选择题(三)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：480

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券法律法规选择题(三)，还有专业的答案解析！

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1. 根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。

A3～5年

B10～15年

C1～3年

D5～10年

2. 金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均收.人不低于()万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、，风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。，

A100;10

B200;20

C300;30

D500;50

3. 个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。Ⅰ.具有2年以上保荐相关业务经历Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅲ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.最近2年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市，上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人

AⅠⅡ

BⅢⅣ

CⅡⅢ

DⅠⅣ

4. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。

A申请报告

B证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C证券业执业证书

D个人财务状况说明

5. “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者()

A投资目标

B投资经验

C风险偏好及可承受损失

D财务状况

1. 甲.乙.丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。2010年8月，法院认定甲在2009年的某项律师业务中存在重大过失，判决事务所向客户赔偿损失。根据合伙企业法律制度的规定，下列关于赔偿责任承担的表述中，正确的有

A甲应以其全部个人财产承担无限责任

B乙应以其退出时在事务所中的实际财产份额为限承担赔偿责任

C丙应以其在事务所中的财产份额为限承担赔偿责任

D丁无需承担赔偿责任

2. 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)

A指定商业银行

B证券登记结算机构

C资产托管机构

D证券交易所

3. 概述2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。

A要求证券公司的注册资本应当是实缴资本

B明确提出了风险管理和内部控制制度

C主要股东资格的限制条件

D对公司章程的要求

4. 概述关于证券市场的特征，下列说法正确的有(　　)。

A公开性、透明度及公众关注度高

B利益关系集中、直接、紧密

C市场化、法制化属性突出

D受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏

5. 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。

A自然人的虚假陈述

B法人的虚假陈述

C一级市场中的虚假陈述

D二级市场中的虚假陈述

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