多选题

以下哪些行为,是为加强客户身份识别应取的措施:()

A. 对客户所提供的地址信息存疑,应通过获取额外证明文件来确认客户所提供住址信息的真实性
B. 进一步了解对公客户股东或投资人信息,受益所有人信息,并对相关人员实施加强客户身份识别
C. 了解客户的财富或资金的来源

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多选题
以下哪些行为,是为加强客户身份识别应取的措施:()
A.对客户所提供的地址信息存疑,应通过获取额外证明文件来确认客户所提供住址信息的真实性 B.进一步了解对公客户股东或投资人信息,受益所有人信息,并对相关人员实施加强客户身份识别 C.了解客户的财富或资金的来源
答案
多选题
以下哪些行为,是为加强客户身份识别应取的措施()
A.对客户所提供的地址信息存疑,应通过获取额外证明文件来确认客户所提供住址信息的真实性 B.进一步了解对公客户股东或投资人信息,受益所有人信息,并对相关人员实施加强客户身份识别 C.了解客户的财富或资金的来源、资金的用途
答案
多选题
各级行对高风险客户实施的加强型客户身份识别措施包括(ABCD)等()
A.回访和实地调查 B.扩大核实范围 C.采集更多信息 D.分析资金流水
答案
多选题
以下措施,各级行可以采取一种或几种识别或者重新识别客户身份()
A.联网核查系统核对客户的居民身份证 B.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 C.回访客户 D.实地查访
答案
主观题
各级行对高风险客户应实施的加强型客户身份识别措施包括哪几方面
答案
多选题
除核对有效身份证件文件外,还可采取以下哪些措施,识别客户身份?()
A.要求客户补充其他身份证明文件 B.回访客户 C.咨询到柜面为客户代办交易的代办人 D.向公安、工商行政管理等部门核实
答案
多选题
对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下哪些强化的身份识别措施()
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。 B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权。 C.进一步深入了解客户财产和资金来源。 D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
答案
单选题
根据客户身份识别制度,以下对客户身份识别通常采取的措施,表述不正确的是()
A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当通过客户出示的有效身份证或者其他身份证明文件确认客户的真实身份 B.采取合理方式确认代理关系的存在,分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施 C.对已经开展了身份识别的客户,不论出现何种情形,都不需对客户身份进行重新识别 D.在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施 E.- F.- G.- H.-
答案
多选题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构应加强对特定自然人客户的身份识别,对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,应当采取以下强化的身份识别措施()
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要 B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得董事会的批准或者授权 C.进一步深入了解客户财产和资金来源 D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
答案
多选题
客户身份识别包括以下哪些环节()
A.建立业务关系时的身份识别 B.交易监测和客户身份持续识别 C.客户风险等级分类管理 D.强化识别客户身份
答案
热门试题
客户身份识别措施,包括以下()方面内容 在与客户的(),开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施,出现需重新识别客户身份的情况时,应当重新识别客户。 金融机构应履行反洗钱义务,客户身份识别义务,除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下哪些措施,识别或者重新识别客户身份() 银行机构为客户将5000美元现钞兑换成英镑时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施?() 对客户开展加强型尽职调查,应采取以下措施,重新识别客户身份,填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》() 关于客户身份识别措施的特殊规定,主要包括哪些含义? 对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下身份识别措施() 商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施?() 在开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施() 客户身份识别措施包括但不限于以下方面() 根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构应当按照规定,加强对非自然人客户的身份识别,落实以下哪些工作要求() 客户要求开立基金账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施。 以下哪些是客户身份识别要求中规定的特定自然人?() 以下哪些操作行为属于履行客户身份识别的职责?() 出现以下哪些情形需对客户身份进行重新识别() 根据《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》的识别要求,以下属于需要识别的客户范围包括() 对于低风险业务和客户,金融机构可以采取简化的客户身份识别措施,甚至免除实施客户身份识别措施。 对于低风险业务和客户,金融机构可以采取简化的客户身份识别措施,甚至免除实施客户身份识别措施() 对于外国政要,营业机构除釆取正常的客户身份识别措施外,还应当釆取以下措施强化身份识别() 义务机构在与客户建立或者维持关系时,对于外国政要,除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施()
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