多选题

出现以下哪些情形需对客户身份进行重新识别()

A. 存量客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人
B. 客户洗钱风险等级为高级或由中级转为高级的
C. 客户行为或者交易情况出现异常的
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

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多选题
出现以下哪些情形需对客户身份进行重新识别()
A.存量客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人 B.客户洗钱风险等级为高级或由中级转为高级的 C.客户行为或者交易情况出现异常的 D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
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多选题
出现以下哪些情况时,各级公司应结合客户风险及时启动客户重新识别,按照不低于客户初次身份识别的标准,对客户重新开展相应身份识别()
A.客户进入或被移出公司高风险客户清单的 B.公司通过日常交易活动发现客户有洗钱 C.公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的 D.先前获得的客户身份资料的真实性
答案
多选题
在对公客户身份识别与尽职调查中出现以下情形须进行客户及其受益所有人身份识别()
A.在本机构开立账户的办理相关业务 B.以初次开立账户等方式与客户建立业务关系 C.为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的 D.监管机构或我行规定的其他须进行客户身份识别的情形
答案
多选题
以下情形须进行客户身份重新识别()
A.客户要求变更姓名、国籍、手机号、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限的。 B.持续识别过程中获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。 C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。 D.认为应重新识别客户身份的其他情形
答案
多选题
出现以下哪些情况时,金融机构应当重新识别客户()。
A.客户要求变更姓名或者名称 B.客户行为或者交易情况出现异常的 C.客户有洗钱 D.客户姓名或者名称与国务院有关部门 E.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
答案
多选题
营业机构遇下列( )情形需重新开展客户身份识别。
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的 B.客户行为或者交易情况出现异常的 C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的 D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点,或者客户先前提交的身份证件或者身份证明文件超期失效的
答案
多选题
出现以下哪些情形应对押品价值进行重新评估?()
A.押品市场价格发生较大 波动 B.发生合同约定的违约事件 C.押品担保的债权形成不良 D.银行行长想重新估值
答案
单选题
出现以下情况时,分行应重新识别客户
A.客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的 B.客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的 C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的 D.以上皆是
答案
多选题
遇到下列()项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。
A.个人账户多次在支取现金或转账交易时规避大额限定,累计交易金额巨大,明显有别于当地个人客户资金账户的一般交易金额 B.对公客户账户与其法人代表 C.账户交易存在较多的电子银行业务,且交易金额规避大额限定 D.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付
答案
多选题
遇到下列( )项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。
A.个人账户多次在支取现金或转账交易时规避大额限定,累计交易金额巨大,明显有别于当地个人客户资金账户的一般交易金额。 B.对公客户账户与其法人代表、财务人员等个人账户之间交易频繁。 C.账户交易存在较多的电子银行业务,且交易金额规避大额限定。 D.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付。
答案
热门试题
在与客户的(),开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施,出现需重新识别客户身份的情况时,应当重新识别客户。 出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:() 以下__类客户无需进行身份信息重新识别() 根据反洗钱规定,发生下列()情形时需对客户身份进行识别。 客户出现哪些情形时,金融机构可以不重新识别客户() 当出现以下( )情况时,银行等金融机构应当重新识别客户。 以下情形须进行客户身份初次识别() 对以下情形进行客户身份重新识别:客户要求变更或身份证明文件的种类、号码和有效期限的() 根据反洗钱法规定,发生下列情形时需对客户身份进行识别() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,在以下哪种情形下,金融机构应当重新识别客户身份()。 客户出现以下哪些情形时,网点应拒绝办理() 先前获得的客户身份资料的()存在疑点,需做客户身份的重新识别。 银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的,应重新识别客户身份? 营业机构还可以采取以下的一种或者几种措施对客户身份进行识别或重新识别() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,下列哪些情况需要重新进行客户身份识别() 营业机构在为客户提供交易服务时,发现有下列情形之一的,应当进一步识别客户,包括重新识别客户身份或持续性地对客户的真实身份、机构信用代码进行识别() 银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的,应重新识别客户身份的() 客户要求变更以下核心要素,须对客户进行重新识别,填写对公客户身份识别信息采集表和尽职调查表() 以下哪项不是客户身份重新识别的方法?() 与客户业务关系存续期间,应持续开展客户身份识别与尽职调查。出现等情形的,应重新识别客户身份,并持续关注受益所有人信息变更情况()
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