单选题

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。

A. 证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责
B. 证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况,建立健全反洗钱内部控制制度
C. 证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D. 证券公司应当根据反洗钱工作需要,建立和完善相关信息系统,并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级

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单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是(  )。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工 B.证券公司应依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C.证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险 D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
答案
单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。
A.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责 B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况,建立健全反洗钱内部控制制度 C.证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责 D.证券公司应当根据反洗钱工作需要,建立和完善相关信息系统,并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级
答案
单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法,错误的是( )。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工 B.证券公司应依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C.证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险 D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
答案
单选题
《证券公司反洗钱工作指引》属于反洗钱一法四规范畴内的法规()
A.正确 B.错误
答案
多选题
证券公司的反洗钱义务包括()。
A.建立反洗钱内部控制制度 B.设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C.客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度 D.开展反洗钱培训和宣传工作
答案
单选题
下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是( )。
A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排 B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况 C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督 D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家(地区)反洗钱和反恐怖融资监管情况
答案
单选题
证券公司开展反洗钱工作需要遵守的部门规章包括( )。①《中华人民共和国反洗钱法》②《金融机构反洗钱规定》③《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》④《证券公司反洗钱工作指引》
A.①②③ B.②③ C.③④ D.②③④
答案
判断题
证券公司在境外开展业务,应该首先遵循驻在国家反洗钱法律,协助所在国反洗钱机构工作。
A.对 B.错
答案
单选题
以下关于反洗钱工作说法错误的是()。  
A.国务院金融监督管理部门审批新设金融机构时应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案 B.中国人民银行和国务院金融监督管理机构共同负责金融机构的反洗钱监管工作 C.银行业金融机构的反洗钱义务包括建立健全反洗钱内部控制制度,客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度以及大额交易和可疑交易报告制度 D.银行业金融机构反洗钱义务的履行,是打击洗钱上游犯罪的需要,与金融机构内部合规没有关系
答案
单选题
下列关于反洗钱保密义务的说法中,错误的是()
A.国家秘密、商业秘密与个人隐私都不得泄露 B.非依法律规定,不得向任何单位和个人提供 C.反洗钱行政主管部门获得的客户身份资料和交易信息只能用于反洗钱行政调查 D.司法机关获得的客户身份资料和交易信息只能用于反洗钱行政调查
答案
热门试题
以下关于反洗钱工作的说法错误的是()。   反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循(  )原则 洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。 关于反洗钱信息中心,下列说法中不正确的是。---反洗钱补充() 下列关于反洗钱工作保密,错误的是(  )。 根据《金融机构反洗钱规定》,关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法错误的是() 关于反洗钱调查的管辖,下列说法错误的是() 关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是() 关于反洗钱调查的程序,下列说法错误的是?() 下列关于反洗钱保密要求的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密Ⅱ.依据人民银行规定,证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息Ⅲ.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密Ⅳ.非依据法律规定,不得向任何单位提供反洗钱工作信息 根据反洗钱法规定,下列关于临时冻结的说法中,不正确的是。---反洗钱补充() (2020年真题)反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循(  )原则 下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是( )。 下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。 下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。 下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是() 以下对反洗钱保密要求说法错误的有() LPR+《反洗钱》补充◆根据反洗钱法规定,下列关于临时冻结的说法中,不正确的是() (2020年真题)下列关于反洗钱工作保密,错误的是(  )。 下列关于反洗钱的说法中,不正确的是( )。
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