单选题

下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是( )。

A. 证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排
B. 证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况
C. 证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督
D. 证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家(地区)反洗钱和反恐怖融资监管情况

查看答案
该试题由用户982****87提供 查看答案人数:5988 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户982****87提供 查看答案人数:5989 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是( )。
A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排 B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况 C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督 D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家(地区)反洗钱和反恐怖融资监管情况
答案
单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是(  )。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工 B.证券公司应依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C.证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险 D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
答案
单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。
A.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责 B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况,建立健全反洗钱内部控制制度 C.证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责 D.证券公司应当根据反洗钱工作需要,建立和完善相关信息系统,并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级
答案
单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法,错误的是( )。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工 B.证券公司应依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C.证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险 D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
答案
单选题
下列关于反洗钱工作保密,错误的是(  )。
A.应对采取冻结措施有关的信息保密 B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供,但不得向个人提供 C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密 D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
答案
单选题
以下关于反洗钱工作说法错误的是()。  
A.国务院金融监督管理部门审批新设金融机构时应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案 B.中国人民银行和国务院金融监督管理机构共同负责金融机构的反洗钱监管工作 C.银行业金融机构的反洗钱义务包括建立健全反洗钱内部控制制度,客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度以及大额交易和可疑交易报告制度 D.银行业金融机构反洗钱义务的履行,是打击洗钱上游犯罪的需要,与金融机构内部合规没有关系
答案
单选题
总行反洗钱工作办公室应定期与不定期向()报告包括年度反洗钱工作计划、年度反洗钱工作报告、典型案例分析报告、其他反洗钱重大事项的反洗钱信息
A.总行反洗钱领导小组 B.行长 C.董事会 D.监事会
答案
单选题
下列关于反洗钱保密义务的说法中,错误的是()
A.国家秘密、商业秘密与个人隐私都不得泄露 B.非依法律规定,不得向任何单位和个人提供 C.反洗钱行政主管部门获得的客户身份资料和交易信息只能用于反洗钱行政调查 D.司法机关获得的客户身份资料和交易信息只能用于反洗钱行政调查
答案
单选题
(2020年真题)下列关于反洗钱工作保密,错误的是(  )。
A.应对采取冻结措施有关的信息保密 B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供,但不得向个人提供 C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密 D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
答案
单选题
关于反洗钱信息中心,下列说法中不正确的是。---反洗钱补充()
A.由国务院反洗钱行政主管部门设立 B.接收.分析大额和可疑交易报告 C.对金融机构履行大额和可疑交易报告义务情况进行监督检查 D.按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果
答案
热门试题
以下关于反洗钱工作的说法错误的是()。   根据《金融机构反洗钱规定》,关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法错误的是() 反洗钱工作具有涉密性,因此参与反洗钱信息的人员在反洗钱工作过程中应当自觉履行反洗钱保密义务() 各级行应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,建立(),确保各类金融从业人员及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、反洗钱新技术、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。 《反洗钱法》规定,金融机构应当按照反洗钱()制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。 各级反洗钱工作执行单位均应依据反洗钱相关法律、法规的要求,履行金融机构反洗钱义务(). 根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求() 根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求() 关于反洗钱调查的程序,下列说法错误的是?() 关于反洗钱调查的管辖,下列说法错误的是() 关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是() 反洗钱工作具有涉密性,因此参与反洗钱信息采集、保管、使用、调查的人员在反洗钱工作过程中应当自觉履行反洗钱保密义务() 金融机构应当按照反洗钱要求,开展反洗钱的宣传和培训工作 根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,申请筹建保险机构的反洗钱要求有哪些() 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分.。---反洗钱补充() 公司各级反洗钱领导小组和工作组、各相关部门、反洗钱履职岗位人员以及其他参与反洗钱工作的人员,对于工作中接触到的反洗钱工作信息和资料按照()的原则履行保密义务 承担反洗钱管理职能的是全行反洗钱工作领导机构,主要负责统筹全行反洗钱工作,督促境内外机构经营管理符合反洗钱法律法规和监管要求,牵头管理洗钱风险,审议反洗钱政策、纲要、规划并监督实施() 根据《关于加强收付费作业环节反洗钱工作有关事宜的通知》要求,反洗钱大额交易由()部门牵头报送 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列( )行为会受到行政处分。 下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述中,错误的是()。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位