单选题

理财规划师收集客户信息时,做法不正确的是()

A. 对客户的财务信息要有充分地了解
B. 双向沟通,让客户发表自己的观点
C. 注意观察客户的肢体语言
D. 对客户的各方面信息作全面了解,包括隐私

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单选题
理财规划师收集客户信息时,做法不正确的是()
A.对客户的财务信息要有充分地了解 B.双向沟通,让客户发表自己的观点 C.注意观察客户的肢体语言 D.对客户的各方面信息作全面了解,包括隐私
答案
单选题
理财规划师在向客户交付理财规划方案时,()是不正确的。
A.需要向客户重申与实施方案相关的各项成本费用 B.让客户对理财方案进行深入了解 C.告知客户可以协助其执行理财方案 D.告知客户方案交付后将不再修改
答案
单选题
理财规划师在和客户沟通时做法正确的是()。
A.提问为什么你打算60岁退休 B.为节省客户时间一次提问两个问题 C.提问客户不懂的问题以体现自己的专业 D.在会谈快结束时进行总结
答案
单选题
理财规划师在和客户沟通时做法正确的是()
A.提问“为什么你打算在60岁退休?” B.为节约客户时间一次提问两个问题 C.提问客户不懂的问题以体现自己的专业 D.在会谈快结束时进行总结
答案
单选题
助理理财规划师在收集与整理客户信息时可能会接触到客户大量的财务机密,对此助理理财规划师负有严格的()义务。
A.调查 B.保密 C.报告 D.确认
答案
主观题
理财规划师收集客户的信时,不需要做的是( )
答案
单选题
下列关于客户和理财规划师争端处理与解决的描述,不正确的是()。
A.理财规划师首先要做的事情就是与客户进行联系与沟通,妥善解决争端 B.如果理财规划师代表所在机构与客户通过协商无法解决争议,可以请第三方出面调解 C.理财规划师代表所在机构对外提供理财规划服务,面对很多客户,所以一旦与某一客户之间发生争议,由第三方居中协调解决富有效率,不会影响理财规划师处理其他业务 D.如果客户和理财规划师双方经过反复的探讨与协商之后,客户仍然对争端处理的方法与结果表示不满,那么就只有按照理财规划合同的约定通过诉讼或仲裁解决这一争议
答案
单选题
理财规划师收集客户家庭预期收入信息的过程中,需要掌握的信息不包括()。
A.反应客户当前收入水平的信息 B.客户家庭日常支出与收入比 C.客户家庭的负债具体项目 D.客户结余比率
答案
单选题
蒋小姐打算购买人身保险,于是找到理财规划师咨询,理财规划师对于人身保险的解释不正确的是( )。
A.人身保险的保险标的是人的身体和寿命 B.人身保险不适用损失补偿原则 C.人身保险的保险标的可以估计 D.人身保险的保险期限具有长期性
答案
单选题
关于理财规划师执业纪律规范的说法不正确的是()
A.理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 B.理财规划师不得以虚假的信息或广告误导客户 C.理财规划师在职业过程中可以暂时侵占或窃取客户的财产 D.理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
答案
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理财规划师在为客户进行子女教育规划,选择股票作为教育规划工具时,正确的做法是() 在进行客户家庭财务信息分析时,理财师的做法不正确的是() 理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。() 理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。( ) 理财规划师在开始跟客户交谈时,()。 理财规划师在开始跟客户交谈时,()。 在建立客户关系的过程中,理财规划师应注意的事项中不正确的有()。 理财规划师对客户遗产进行计算和评估时,()说法正确。 如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师所在机构为原告,客户为被告,理财规划师属于代理人。() 财产分配和传承规划中,助理理财规划师需要收集的信息不包括()。 对于如何购买健康保险,理财规划师的说法不正确的是()。 是理财规划师根据客户 理财规划师要对客户现行 理财规划师根据客户意见修改理财方案时,应注意()。 理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。 理财规划师在为客户制定投资规划之前必须了解客户以及客户家庭的各方面信息,并经过分析后确定客户的理财目标,关于确定投资目标的原则下列表述不正确的是()。 理财规划师为客户提供理财规划服务属于()行为。 理财规划师为客户提供理财规划服务属于行为。 在收集客户家庭预期收入及相关信息的时候,理财规划师需要清楚地知道,客户支出可以分为()。 理财规划师在收集客户的风险偏好信息时,可以粗略将客户风险偏好分为五类,其中,中立型客户的资产组合特点包括()。
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