单选题

关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是()

A. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束
B. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息
C. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务
D. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务

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单选题
关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是()
A.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束 B.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息 C.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务 D.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务
答案
单选题
关于反洗钱监管对象以下说法正确的是()
A.中国人民银行单独制定的反洗钱规章只能适用于金融机构 B.中国人民银行单独制定的反洗钱规章也可以适用于非金融机构 C.中国人民银行会同国务院金融监管机构制定的反洗钱规章只能适用于金融机构 D.中国人民银行只有会同其他国务院部门制定的反洗钱规章才可以适用于非金融机构
答案
单选题
下列关于反洗钱保密义务说法不正确的是()
A.金融机构应对依法履行反洗钱义务获得的下列反洗钱工作信息予以保密,非依法律规定,不得向任何单位或个人提供。 B.对配合监管机构进行反洗钱调查的活动,不得向被调查单位、被调查人员透露任何调查情况。 C.金融机构应将反洗钱保密管理纳入日常培训,提高涉密人员的保密意识,加强对涉密人员的管理。 D.向本行信贷业务条线提供客户洗钱风险评级结果属于泄密的行为
答案
主观题
简述反洗钱被监管主体的保密义务与反洗钱交易免责条款之间的关系。
答案
单选题
下列关于反洗钱保密义务的说法中,错误的是()
A.国家秘密、商业秘密与个人隐私都不得泄露 B.非依法律规定,不得向任何单位和个人提供 C.反洗钱行政主管部门获得的客户身份资料和交易信息只能用于反洗钱行政调查 D.司法机关获得的客户身份资料和交易信息只能用于反洗钱行政调查
答案
多选题
以下关于金融机构反洗钱义务说法正确的是()
A.、金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。 B.、客户由他人代理办理业务的,金融机构仅需要对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 C.、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 D.、任何单位在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的证明文件,个人无需提供
答案
多选题
关于反洗钱保密制度,下列说法正确的是()
A.中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密,不得违反规定对外提供 B.大额交易和可疑交易信息予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供 C.金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密 D.金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息,不得向任何单位和个人提供 E.配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供
答案
多选题
关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是( )。
A.培训的对象是金融机构的全体人员 B.只有反洗钱岗位的人员才需要培训 C.反洗钱操作人员才应接受培训,高级管理层不接触具体业务不需要培训 D.反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训
答案
单选题
对于国际反洗钱监管,以下说法中正确的是?()
A.各国监管反洗钱成本与效益的平衡,处罚力度趋向温和 B.国际社会已经不满足于行政性罚款形成的威慑,将直接动用刑罚手段处理严重不合规主体 C.各国推崇适度监管的执法理念,反洗钱行政处罚力度有所缓和 D.金融行动特别工作组(FATF)对于反洗钱处罚没有提出新的建议,国际社会的反洗钱行政处罚力度没有明显变化
答案
多选题
反洗钱工作具有涉密性,因此参与反洗钱信息的人员在反洗钱工作过程中应当自觉履行反洗钱保密义务()
A.采集 B.保管 C.使用 D.调查
答案
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以下对反洗钱保密要求说法错误的有() 对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是() 反洗钱工作具有涉密性,因此参与反洗钱信息采集、保管、使用、调查的人员在反洗钱工作过程中应当自觉履行反洗钱保密义务() 以下关于反洗钱说法正确的有()。 以下关于反洗钱说法正确的有() 关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是() 反洗钱是银行必须承担的一项基本义务,以下关于反洗钱的说法不准确的是() 以下关于反洗钱的说法正确的有() 以下关于反洗钱的说法,正确的有( )。 以下关于反洗钱的说法,正确的有() 根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务,说法正确的是( )。 各级反洗钱岗位人员在职期间应严格履行保密义务,岗位人员离职后应遵守保密义务,反洗钱保密信息和资料,非依法律规定,不得向任何()提供。 根据《反洗钱法》,应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监管管理的具体办法由() 关于反洗钱信息中心,下列说法中不正确的是。---反洗钱补充() 关于反洗钱立法权限以下说法正确的是?() 关于反洗钱立法权限以下说法正确的是() 反洗钱保密内容包括() 金融监管机构是反洗钱工作的主体,在反洗钱工作中承担着重要的义务。 金融监管机构是反洗钱工作的主体,在反洗钱工作中承担着重要的义务。 反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是()
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