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期货法律法规模拟考试卷及答案(五)

期货法律法规模拟考试卷及答案(五)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：48

试卷答案：没有

试卷介绍： 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷，还附带答案解析，帮助大家快速积累实战经验。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题

1. 期货公司首席风险官连续（　　）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A2

B3

C4

D5

2. （）可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。

A中国证监会

B期货投资者保障基金管理机构

C财政部

D中国人民银行

3. 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A中国证监会派出机构

B所在机构

C期货交易所

D中国期货业协会

4. 期货从业人员在向投资者提供服务时应当（）地对待投资者。

A严肃

B礼貌

C公正

D公平

5. 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、
行政法规规定以及持续性经营规则要求的，
国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。

A5日

B10日

C3日

D15日

6. 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A根据公司章程的规定

B由监事会

C由董事长

D由总经理

7. 期货公司会员不得为测试得分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码

A95

B90

C85

D80

8. 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A期货交易所承担次要赔偿责任

B期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

C期货交易所不承担责任

D期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

9. 会员制期货交易所中层管理人员的任免要向（）报告

A期货交易所

B中国证监会

C期货交易所理事会

D中国证监会派出机构

10. 设立期货专门结算机构应当经（）批准

A期货交易所

B国务院期货监督管理机构

C期货业协会

D国家工商管理总局

11. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A1万元以上5万元以下

B1万元以上10万元以下

C3万元以上5万元以下

D3万元以上10万元以下

12. 期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A中国期货业协会

B本交易所会员大会

C本交易所理事会

D中国证监会

13. 一般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用金融期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是（）成交记录

A至少10个交易日，10笔以上（含）

B至少5个交易日，10笔以上（含）

C至少20个交易日，10笔以上（含）

D至少10个交易日，20笔以上（含）

14. 通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。

A中国期货业协会颁发的资格证书

B中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C中国证监会颁发的从业资格证书

D中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

15. 下列（）下达交易指令的方式是错误的。

A书面方式

B全委托代理

C电话方式

D网上委托方式

16. 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A期货交易所

B中国期货业协会

C中国证监会派出机构

D期货保证金安全存管监控机构

17. 期货公司会员单位应当完善客户纠纷（），为投资者提供合理的投诉渠道。

A处理机制

B诉讼机制

C和解机制

D投诉机制

18. 下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是（）

A未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

B未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

C对所经营的商品进行虚假宣传的

D捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

19. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机2015客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果（）承担

A由期货公司

B由客户

C由客户与期货公司共同

D由经纪人

20. 客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（

A孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

B孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

C是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

D期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

21. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（）

A对

B错

22. 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）的原则

A相同部门的不同人员分开办理

B不同部门和人员分开办理

C所有部门统一办理

D相同部门的人员统一办理

23. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A中国银监会

B中国保监会

C中国证监会

D中国人民银行

24. 根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足，正确的处理方式是（）

A期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权

B期货公司先以结算担保金代为承担违约责任

C期货公司先以风险准备金代为承担违约责任

D由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

25. 某期货公司的期末资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施是（）

A责令有关股东限期转让股权

B限制有关股东行使股东权利

C限制或暂停部分期货业务

D责令公司限期整改

26. 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A利用客户交易编码进行期货交易

B代客户交存保证金

C代客户接收交易密码

D向客户提示风险

27. 下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是（）

A会员大会是会员制期货交易所的咨询机构

B会员大会由全体会员组成

C会员大会可以选举和更换会员理事

D会员制期货交易所设会员大会

28. 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。

A国务院财务部门

B国务院期货监督管理机构

C中国期货业协会

D国务院商务主管部门

29. 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格

A协会授权机构

B期货交易所

C其所在期货经营机构

D其本人

30. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告

A期货公司网站

B中国期货业协会网站

C期货交易所网站

D中国证监会指定的报刊或者媒体

31. 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A1倍以上3倍以下

B1倍以上5倍以下

C1倍以上7倍以下

D3倍以上5倍以下

32. 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）

A期货交易所应当承担赔偿责任

B期货公司应当承担赔偿责任

C期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任

D期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任

33. 下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A期货公司股东会做出决定后3个月内，应当向中国证监会备案

B期间公司股东应当按照出资比例行使表决权

C期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D期货公司同股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

34. 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）亿元

A5

B10

C12

D20

35. 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务

A所在地中国证监会派出机构

B所在期货经营机构

C中国期货业

D中国证监会

36. 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

A1

B2

C3

D4

37. 当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）的诉讼请求确定管辖。

A违约

B当事人起诉状中在先

C侵权

D当事人选择的诉由

38. 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A该日所有持仓和交易结算结果

B该日所有交易结算结果

C该日之前所有交易结算结果

D该日之前所有持仓和交易结算结果

39. 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A1倍以上5倍以下

B1倍以上3倍以下

C1倍以上10倍以下

D1倍以上2倍以下

1. 期货公司应当按照期货业协会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。

A对

B错

2. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。（　　）

A对

B错

3. 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的相关业务材料。

A对

B错

4. 会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（）

A对

B错

5. 期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％。（）

A对

B错

6. 期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。

A对

B错

7. 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（　　）

A对

B错

8. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（）

A对

B错

9. 证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。（）

A对

B错

10. 保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

A对

B错

11. 在期货交易中，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

A对

B错

12. 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立交易编码。

A对

B错

13. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。

A对

B错

14. 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。（）

A对

B错

15. 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（）

A对

B错

16. 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A对

B错

17. 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。

A对

B错

18. 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）

A对

B错

19. 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。（）

A对

B错

20. 在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。

A对

B错

1. 期货从业人员有下列（　）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

B在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

2. 期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

A风险监管指标不符合规定标准

B中国证监会对期货公司作出行政处罚

C客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营

D发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

3. 期货交易所履行的职责包括（　）。

A提供交易的场所、设施和服务

B设计合约，安排合约上市

C组织并监督交易、结算和交割

D保证合约的履行

4. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有（）

A规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。

B规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

C规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

D规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

5. 关于期货人员的期货从业人员资格注销，下面说法正确的有（）

A期货从业人员辞职，被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内注销其期货从业人员资格

B期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其期货从业人员资格

C机构的相关期货业务许可被注销的，由巾国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的期货从业人员资格

D机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的期货从业人员资格

6. 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（）

A以个人名义从事期货交易

B代理客户从事期货交易

C为客户设计投资方案

D利用传播媒介提供. 传播虚假或者误导客户的信息

7. 资产管理业务（）等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任

A投资经理

B交易执行

C风险控制

D风险研究员

8. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列（）风险监管指标作出规定。

A期货公司的净资本与净资产的比例

B期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

C期货公司固定资产与流动资产的比例

D期货公司流动资产与流动负债的比例

9. 会员制期货交易所有下列（）情形之一的，应当召开理事会临时会议。

A1/4以上理事联名提议

B期货交易所章程规定的情形

C中国证券监督管理委员会提议

D1/3以上理事联名提议

10. 根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（）

A按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户的真实身份

B核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

C采集并留存客户影像资料

D将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

11. 期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。

A期货交易所非期货公司会员

B符合一定条件的期货公司

C期货市场机构投资者

D期货市场个人投资者

12. 证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系

A违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益

B介绍业务人的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

C违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行

D其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

13. 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（）。

A对股东的开户资料进行审查

B代表股东与期货公司签订期货经纪合同

C代股东接收交易密码

D代股东下达交易指令

14. 期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括（）

A责令期货公司开除

B责令改正

C监管谈话

D出具警示函

15. 下列有关交割违约的说法正确的是（）

A在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

B在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

C卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

16. 自然人参与金融期货交易的，应当具备的条件有（）

A申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币25万元

B客户须具备金融期货基础知识，并通过相关测试

C不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

D客户须具备至少有5个交易日、累计成交10笔以上的金融期货仿真交易成交记录或者最近三年具有期货交易成交记录

17. 期货公司章程应当对首席风险官的（）作出规定

A权利义务

B职责范围

C工作报告的程序和方式

D任期

18. 国务院期货监督管理机构可以对（）进行现场检查

A期货交易所

B非期货公司结算会员

C期货保证金安全存管监控机构

D交割仓库

19. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）

A配备必要的业务人员

B具有满足业务需要的技术系统

C已按规定建立期货保证金安全存管制度

D申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

20. 期货交易所办理下列（　）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A制定或者修改章程、交易规则

B变更住所或者营业场所

C合并、分立或者解散

D制定内部财务制度

21. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则

A开户

B行情和交易系统的安装维护

C客户投诉的接待处理

D交易技巧的辅导与培训

22. 公司制期货交易所会员享有的权利有（）

A联名提议召开临时会员大会

B在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C按照交易规则行使申诉权

D期货交易所交易规则规定的其他权利

23. 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。

A真实

B准确

C完整

D公开

24. 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。

A期货公司在期货交易所的会员资格费

B期货公司在期货交易所的交易席位

C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

25. 未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

A商业银行

B期货交易所

C期货经纪公司

D证券公司

26. 以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（）

A中国期货业协会是期货业的自律性组织

B中国期货业协会设监事会

C中国期货业协会的权力机构是会员大会

D中国期货业协会是社会团体法人

27. 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核

A期货结算账户

B交易编码

C内部资金账户

D客户姓名或者名称

28. 证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务？（）

A本公司控股的期货公司

B本公司全资拥有的期货公司

C被同一机构控制的期货公司

D由同一机构参股的期货公司

29. 符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B期货交易所、期货公司为债务人的

C期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

30. 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患

A违法

B合法合规性

C风险管理

D风险

31. 下列哪些主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定？（）

A客户

B非期货公司结算会员

C期货公司

D期货保证金存管银行

32. 某期货公司的许可证正本因故遗失，该期货公司应当在30日内（）。

A停止营业

B在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

C持登载声明向中国证监会重新申领

D仅在期货公司内部刊物上声明作废

33. 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（　）等相关期货从业人员的责任。

A客户开发人员

B审核人员

C相关部门负责人

D公司高级管理人员

34. 下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有( )。

A商品期货合约交易及其相关活动

B金融期货合约交易及其相关活动

C期权合约交易及其相关活动

D权证交易及其相关活动

35. 下列（）事项不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。

A组织机构的组成、职责、任期和议事规则

B全体员工的招聘办法

C全部业务制度

D风险准备金管理制度

36. 期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理

A明晰职责

B收入最大化

C加强风险管理

D强化制衡

37. 证券公司从事中间介绍业务，应当对（）进行定期检查

A营业部中间介绍业务的开展情况

B风险隔离制度的执行情况

C内部控制制度的执行情况

D中间介绍业务规则的执行情况

38. 会员制期货交易所理事会的职权包括（）

A召集会员大会，并向会员大会报告工作

B决定专门委员会的设置

C决定期货交易所变更住所

D决定期货交易所变更名称

39. （）依法对首席风险官进行监督管理。

A中国证券监督管理委员会

B中国期货业协会

C中国证券监督管理委员会派出机构

D期货交易所

40. （）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A期货公司涉及重大诉讼、仲裁

B期货公司的股权被冻结或者用于担保

C期货公司的股东变更控股股东

D期货公司的股东变更住所

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