期货法律法规考试试题(一)

考试总分:100分

考试类型:模拟试题

作答时间:100分钟

已答人数:165

试卷答案:有

试卷介绍: 想要尽快的了解期货法律法规考试的考点以及题型吗?大家可以一边做期货法律法规考试试题(一)一边学习哦。

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试卷预览

  • 1. 期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起()内作出批准或者不批准的决定。

    A10日

    B15日

    C20日

    D30日

  • 2. 非结算会员向期货交易所支付的手续费,由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

    A银监会

    B证监会

    C期货交易所

    D期货公司

  • 3. 期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是()。

    A主要部门负责人情况表

    B股东会关于变更注册资本的决议文件

    C变更注册资本的详细方案

    D拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

  • 4. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    A3

    B5

    C7

    D10

  • 5. 展鹏期货交易所新招了一批员工,经过公司测试和培训,从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员,根据规定。该人员的任免要向()报告。

    A期货业协会

    B中国证监会

    C期货交易所理事会

    D中国证监会派出机构

  • 6. 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 7. 根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是( )。

    A期货保证金安全存管监控机构

    B期货保证金存管银行

    C期货交易所

    D国务院期货监督管理机构

  • 8. 取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请期货从业人员资格前应当()

    A重新参加期货期货从业人员资格考试

    B重新申请期货期货从业人员资格

    C参加中国期货业协会组织的后续职业培训

    D在期货公司实习3个月

  • 9. ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

    A中国期货业协会

    B期货交易所

    C期货保证金存管银行

    D期货保证金安全存管监控机构

  • 10. 期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。

    A总经理

    B董事长

    C董事会

    D董事会常设的风险管理委员会

  • 11. 期货纠纷案件由()管辖。

    A高级人民法院

    B中级人民法院

    C基层人民法院

    D仲裁委员会

  • 12. 会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要,由出席会议的( )签名。

    A表决同意的会员

    B全体会员

    C理事

    D所有人

  • 13. 期货公司从事资产管理业务,其()应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。

    A净资产

    B净资本

    C净资本与净资产的比例

    D负债与净资产的比例

  • 14. 下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述,错误的是()

    A可以接受规定的有价证券充抵保证金

    B保证金分为结算准备金和结算担保金

    C专户存储不得挪用

    D只能用于担保期货合约的履行

  • 15. ()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

    A中国证监会

    B中国期货业协会

    C期货交易所

    D国务院期货监督管理委员会

  • 16. 全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。

    A中国证监会

    B期货公司

    C国务院

    D期货交易所

  • 17. 期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

    A期货公司

    B中国期货业协会

    C中国证监会

    D国务院期货监督管理机构

  • 18. 在公司制期货交易所中,负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是( )。

    A董事长

    B总经理

    C董事会秘书

    D董事会

  • 19. 期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。

    A期货交易所根据期货公司风险状况

    B期货交易所根据期货公司盈利状况

    C中国证监会根据期货公司风险状况

    D中国证监会根据期货公司盈利状况

  • 20. 申请设立期货公司,注册资本最低限额为()。

    A人民币2000万元

    B人民币3000万元

    C人民币5000万元

    D人民币6000万元

  • 21. 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,()。

    A单处或者并处3万元以下罚款

    B单处或者并处5万元以下罚款

    C单处或者并处6万元以下罚款

    D单处或者并处8万元以下罚款

  • 22. 除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由()依法核准。

    A中国证监会

    B拟任人员所在地的中国证监会派出机构

    C期货公司住所地的中国证监会派出机构

    D中国期货业协会

  • 23. 下列选项中不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()。

    A理事会认为必要

    B1/3以上理事联名提议

    C期货交易所章程规定的情形

    D中国证监会提议

  • 24. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列( )服务。

    A协助办理开户手续

    B代理客户进行期货交易

    C为客户存取、划转期货保证金

    D代期货公司、客户收付期货保证金

  • 25. 按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。

    A期货公司对客户收取的保证金标准

    B交易所规定的保证金标准

    C结算会员对交易会员收取的保证金标准

    D交易所对结算会员收取的保证金标准

  • 26. 参加从业资格考试的,应当具有大学以上文化程度。()

    A正确

    B错误

  • 27. 期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()。

    A社会利益优先

    B期货公司利益优先

    C公司利益与客户利益对等

    D客户利益优先

  • 28. 期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的,由()批准。

    A中国期货业协会

    B中国证监会

    C商务部

    D国家T商总局

  • 29. 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属()。

    A期货投资者保障基金管理机构

    B期货交易所

    C期货公司

    D期货投资者保障基金

  • 30. 审定公司期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所()的职权。

    A会员大会

    B监事会

    C董事会

    D股东会

  • 31. 完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

    A中金所

    B期货公司

    C证券公司

    D证监会

  • 32. 一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,如其用股指期货仿真交易经历申请开户,那么其仿真交易经历应达到的标准是()成交记录。

    A至少20个交易月,10笔以上

    B至少5个交易日,10笔以上

    C至少10个交易日,20笔以上

    D至少10个交易日,10笔以上

  • 33. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时应当()

    A报告期货交易所

    B报告中国证券监督管理委员会派出机构

    C及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

    D报告中国期货业协会

  • 34. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 35. 期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求

    A12个月

    B24个月

    C6个月

    D3个月

  • 36. A和B是朋友,都是同一期货公司的大客户,拥有的资金量非常大,平时两人经常交流期货交易经验。某日,王某告诉赵某,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将有利可图。于是,王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。该案例中王某和赵某违反了下列()规定。

    A利用信息优势联合,操纵期货交易价格

    B集中资金优势,操纵期货交易价格

    C连续买卖合约,操纵期货交易价格

    D利用持仓优势,操纵期货交易价格

  • 37. 下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是()。

    A由协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构批准

    B由协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案

    C由协会理事会制定,并报会员大会备案

    D由协会理事会制定,并报会员大会批准

  • 38. 经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过,可将其直接认定为( )投资者。

    A专业

    B业余

    C普通

    D以上都不是

  • 39. 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。

    A录音记录

    B录像记录

    C书面记录

    D五人以上参与

  • 40. 甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元,后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易,获利达10余万元,为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成()。

    A盗窃罪

    B贪污罪

    C职务侵占罪

    D挪用公款罪

  • 1. 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。( )

    A

    B

  • 2. 申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )

    A

    B

  • 3. 期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。

    A

    B

  • 4. 期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。( )

    A

    B

  • 5. 机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 (  )

    A

    B

  • 6. 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。

    A

    B

  • 7. 国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。

    A

    B

  • 8. 独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。

    A

    B

  • 9. 在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任。

    A

    B

  • 10. 根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开户时,
    期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。( )

    A

    B

  • 11. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当于当日向全体股东书面报告。

    A

    B

  • 12. 证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。

    A

    B

  • 13. 期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

    A

    B

  • 14. 期货公司客户保证金不足时,期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。

    A

    B

  • 15. 申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

    A

    B

  • 16. 中国期货业协会依法对期货市场客户开户进行监督检查。

    A

    B

  • 17. 期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,对于客户在交易中的损失,期货公司应当依据合同法的规定承担相应的赔偿责任。

    A

    B

  • 18. 期货公司申请从事期货投资咨询业务的,其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。 (  )

    A

    B

  • 19. 《期货从业人员管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。

    A

    B

  • 20. 一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试,可以指定他人替代。

    A

    B

  • 1. 某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。

    A该证券公司全资拥有一家期货公司

    B公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员

    C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    D被一家期货公司控股

  • 2. 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据()制定的。

    A《期货交易管理条例》

    B《期货公司管理办法》

    C《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

    D《中国期货业协会章程》

  • 3. 期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所应当以适当方式发布的信息包括()。

    A标准仓单数量

    B可用库容情况

    C即时行情

    D成交量排名情况

  • 4. 期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。

    A责令限期整改

    B监管谈话

    C出具警示函

    D暂停开户

  • 5. 按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?()

    A调整高级管理人员职责分工的

    B董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

    C免除董事职务的

    D对董事给予处分的

  • 6. 期货公司可以按照规定,运用自有资金投资于( )。

    A股票

    B基金

    C债券

    D期货

  • 7. 担任期货公司总经理、副总经理,应当具备的条件包括()

    A具有期货从业人员资格

    B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    C具有符合规定的专业工作经验要求

    D具有符合规定的管理工作经历

  • 8. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议,应当包含的内容有()

    A保证金标准

    B结算流程

    C交易指令的下达方式及审查或者验证措施

    D通知事项、方式及时限

  • 9. 李某将自己的部分财产委托给某期货公司进行资产管理,由于期货公司欠缴税款,委托管理的财产被税务机关扣押,准备用于偿付公司欠缴的税款,以下说法正确的是()

    A期货公司应以其自有财产偿付的欠款,不得以客户委托管理的财产偿付欠缴的税款

    B李某委托管理的财产是公司欠缴税款的原因之一,税务机构有权扣押

    C李某委托管理的财产与期货公司的财产相互独立,税务机关无权扣押

    D李某的财产由期货公司管理,税务机关有权扣押

  • 10. 关于强行平仓的费用承担,下列说法正确的有()。

    A期货交易所实行强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担

    B期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担

    C期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由期货公司自行承担

    D期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担

  • 11. 以下为变相期货交易的有()。

    A为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保

    B实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例不低于合约(或者合同)标的额的20%

    C采用标准化合约进行全额交易

    D所有交易指令汇集到交易所电脑主机进行成交

  • 12. 下面关于交易结算报告查询的表述中,错误的是( )。

    A非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告

    B非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告

    C非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员查询交易结算报告

    D非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告

  • 13. 有价证券充抵保证金的金额不得高于( )中的较低值。

    A有价证券基准计算价值的80%

    B有价证券基准计算价值的90%

    C会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍

    D会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

  • 14. 会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的( ),妥善处理纠纷。

    A方法

    B程序

    C途径

    D时间

  • 15. 下列()均应遵守《期货从业人员管理办法》。

    A申请期货从业人员资格

    B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C期货从业人员从事非期货业务

    D期货从业从业人员从事期货业务

  • 16. 甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有()。

    A

    B

    C

    D

  • 17. 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有( )。

    A谈话

    B提示

    C通知出境管理机关依法阻止其出境

    D记入信用记录

  • 18. 期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列( )行为。

    A代理客户从事期货交易

    B向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书

    C代理客户开展资产管理业务

    D向客户发送各类投资建议

  • 19. 依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。

    A约见谈话、责令参加培训

    B增加内控合规自查次数

    C书面警示、责令处分责任人员

    D专项调查和暂停受理或者办理相关业务

  • 20. 依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致

    A格式

    B内容

    C处理日期

    D处理方式

  • 21. 下列关于期货公司的表述,正确的是()。

    A未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务

    B设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审,国务院期货监督管理机构复审

    C期货公司是经营期货业务的金融机构

    D设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》

  • 22. 下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有()

    A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行

    B是否存在非法委托或者超范围委托等情形

    C在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

    D是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

  • 23. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()

    A可以是公民,也可以是法人

    B只能受期货公司的委托

    C可以接受期货公司支付的报酬

    D独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

  • 24. 期货公司应当定期评估(),不断改进风险管理服务能力。

    A风险管理服务效果

    B风险管理服务内容

    C客户投诉内容

    D客户反馈意见

  • 25. 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用( )。

    A以期货交易所风险准备金支付

    B期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿

    C由期货交易所承担

    D由被平仓的期货公司承担

  • 26. 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。

    A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年

    B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年

    C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年

    D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

  • 27. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,下列说法正确的是()。

    A期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度,加强对资产管理业务的交易监控,防范业务风险,确保公平交易

    B期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度

    C期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度,采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制,强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险

    D资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任

  • 28. 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括()。

    A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之E1起未逾5年

    B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年

    C因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年

    D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

  • 29. 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?()

    A品行端正,具有良好的职业道德

    B最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

    C未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁入期已经届满

    D最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

  • 30. 期货投资者保障基金的资金来源包括()。

    A期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

    B期货交易所按其向期货公司会员收取的手续费的百分之三缴纳

    C期货公司从其收取的交易手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

    D追偿或者接受的其他合法财产

  • 31. 根据规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括()。

    A高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

    B董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

    C注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    D申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

  • 32. 下面关于结算担保金的表述,正确的有()。

    A全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

    B交易结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

    C全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金

    D全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

  • 33. 中国证监会或其派出机构拟任人的能力、品行和资历审查的方式有()。

    A审核资料

    B调查从业经历

    C公开选举

    D考察谈话

  • 34. 从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的()。

    A财务状况

    B投资经验

    C投资方式

    D投资目标

  • 35. 下列关于期货公司的表述,错误的有()。

    A期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

    B中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

    C有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

    D期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项口进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整

  • 36. ()依法对首席风险官进行监督管理。

    A中国期货业协会

    B中国证监会

    C中国证监会派出机构

    D期货交易所

  • 37. 期货从业人员自律管理的具体办法,包括()

    A期货从业人员资格考试

    B期货从业人员资格注册和公示

    C执业行为准则

    D后续职业培训

  • 38. 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括()

    A服务内容

    B人员的从业资格

    C投诉方式

    D公司的业务资格

  • 39. 期货公司为债务人,下列关于人民法院的陈述正确的是()

    A可以依法冻结、划拨该账户中属于期货公司的自有资金

    B期货公司有其他财产的,人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产

    C不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金

    D期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨

  • 40. 关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述,正确的有()

    A期货公司不承担责任

    B营业部独立承担责任

    C营业部不能承担的,由期货公司承担

    D客户有过错的,应当承担相应的民事责任

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