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2021年1月期货从业资格期货法律法规考试题目及答案

2021年1月期货从业资格期货法律法规考试题目及答案

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：304

试卷答案：有

试卷介绍： 2021年1月期货从业资格期货法律法规考试题目及答案已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题 综合题
  • 1. 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。

    A决策权

    B知情权

    C报告权

    D经营权

  • 2. 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是().

    A补充期货交易所结算资金不足

    B为客户交存保证金，支付税款

    C弥补期货公司的亏损

    D作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

  • 3. 下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是().

    A期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算

    B全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

    C全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等

    D全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整

  • 4. 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认。

    A该日之前所有持仓和交易结算结果

    B该日之后所有持仓和交易结算结果

    C该日之前部分持仓

    D该日之前部分交易结算结果

  • 5. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以()万元以下罚款  

    A2

    B1

    C5

    D3

  • 1. 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。  

    A警告

    B吊销期货业务许可证

    C停业整顿

    D罚款

  • 2. 下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有()。  

    A营业部不能承担的，由期货公司承担

    B营业部独立承担责任

    C期货公司不承担责任

    D客户有过错的，应当承担相应的民事责任

  • 3. 期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括()。  

    A为客户交存保证金

    B为客户支付手续费、税款

    C为期货公司支付购买设备、设施的款项

    D依据客户的要求支付可用资金

  • 4. 因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起末逾五年不得申请期货公司董事、监事和高级管理员任职资格的有()  

    A期货交易所的从业人员

    B证券登记结算机构的从业人员

    C证券交易所的从业人员

    D证券服务机构的从业人员

  • 5. 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法包括()。  

    A纪律惩戒

    B执业行为准则

    C后续职业培训

    D从业资格考试

  • 1. 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。  

    A对

    B错

  • 2. 期货公司免除首席风险官职务的，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。  

    A对

    B错

  • 3. 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。  

    A对

    B错

  • 4. 期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。  

    A对

    B错

  • 5. 期货公司经营期货经济业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。  

    A对

    B错

  • 1. 根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的是().  

    A中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整

    B期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理

    C中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码

    D期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理

  • 2. 某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是()  

    A不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理

    B应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断

    C应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项

    D应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息

  • 3. 某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元，风险资本准备为4000万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。  

    A净资本

    B净资本/净资产

    C负债/净资产

    D净资本/风险资本准备

  • 4. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露是()。  

    A风险监管指标达到预警标准

    B净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%

    C公司在风险预警期内

    D风险监管指标不符合规定标准

  • 5. 下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是()  

    A公司董事张某

    B公司股东刘某

    C公司董事长的母亲钱某

    D公司副总经理的配偶陈某

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