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期货法律法规考前练习题

期货法律法规考前练习题

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：403

试卷答案：有

试卷介绍： 期货法律法规考前练习题已经为大家准备好了，需要进行复习的小伙伴快来复习吧。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题

1. 对于实值期权，内涵价值升高，期权的价格会（）。

A升高

B降低

C倍增

D倍减

2. 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在（）内通知期货公司。

A3日

B5日

C7日

D10日

3. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A1个交易日

B2个交易日

C3个交易日

D5个交易日

4. 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A中国证监会地

B期货交易所

C任意中国证监会派出机构

D期货公司住所地的中国证监会派出机构

5. 期货公司向其股东提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A不得提高

B不得降低

C申报中国证监会决定降低或者提高

D由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低

6. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

A监督

B垂直

C自律

D行政

7. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A1年

B2年

C3年

D5年

8. 一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）

A具备金融期货仿真交易成交记录或者期货交易成交记录

B不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形

C具有相应的内部控制、风险管理等相关制度

D不存在严重不良诚信记录

9. 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A客户代理人

B期货公司经纪人

C期货公司

D客户

10. 期货交易所的合并、分立，由（）批准。

A期货业协会

B中国证监会

C财政部

D国家工商总局

11. 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A1

B4

C3

D2

12. 在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。

A风险规避

B证券经纪业务管理

C期货经纪业务管理

D客户开发责任追究制度

13. 期货投资者保障基金实行（）。

A全额补偿

B半额补偿

C三分之一补偿

D比例补偿

14. 下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是（）。

A取得金融期货经纪业务资格

B具有从事金融期货结算业务的详细计划

C结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人4年以上经历

D高级管理人员近2年内未受过刑事处罚

15. 期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）

A利润最大化

B买卖自负

C将适当的产品销售给适当的投资者

D外控合规

16. 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是（）。

A交易指令下达方式及审查或者验证措施

B保证金标准

C非结算会员结算准备金最低余额

D客户拥有的资金总额

17. 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A中国期货业协会

B中国证监会

C期货公司总部

D期货公司营业部

18. 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A期货交易所

B期货公司

C期货保证金存管银行

D国务院期货监督管理机构

19. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A信息共享机制

B信息隔离机制

C信息透明机制

D信息公开机制

20. 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为（）办理结算业务

A交易所的其他交易结算会员

B其他公司的客户

C交易所的非结算会员

D本公司的客户

21. 期货从业人员应加强业务知识更新，接受（），保持并不断提高专业胜任能力。

A从业资格考试培训

B岗前培训

C代理业务培训

D后续职业培训

22. 证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A2;2

B3;5

C5;2

D5;5

23. 中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A5个

B7个

C10个

D15个

24. 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）人民币。

A1亿元

B5亿元

C10亿元

D12亿元

25. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A诚实信用原则

B公开原则

C实质重于形式原则

D理论联系实际原则

26. 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A1

B5

C3

D10

27. 《期货交易管理条例》从（）开始施行。

A2006-2-7

B2006-4-15

C2007-2-7

D2007-4-15

28. 对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A80%

B120%

C150%

D180%

29. 关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。

A期货公司风险资本准备=主要业务规模乘以风险系数

B期货公司风险资本准备一各项业务规模乘以风险系数后加总

C期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定

D期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定

30. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不批准的决定。

A1

B2

C3

D6

31. 会员理事必须每年按规定缴纳年会费，会员理事年会费每年（）万元。

A1

B2

C3

D5

32. 建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B保障股指期货市场平稳、规范和健康运行

C提高股指期货交易量

D保护投资者合法权益

33. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。（）

A正确

B错误

34. 为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中不属于该规定的制定依据的有（）。

A《中华人民共和国合同法》

B《中华人民共和国行政许可法》

C《中华人民共和国民法通则》

D《中华人民共和国民事诉讼法》

35. 为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是（）。

A收付、存取或者划转期货保证金

B以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务

C向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

D当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露

36. 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。’

A董事长

B总经理

C董事会秘书

D董事会

37. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A期货交易所规定期限内

B下一交易日开市前

C当日结算后

D当日结算前

38. 下列不属于总经理行使的职权的是（）。

A组织协调专门委员会的工作

B决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

C拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

D主持期货交易所的日常工作

39. 中国证监会及其派出机构可以根据（）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。

A公平监管

B公开监管

C审慎监管

D公开监管

40. 某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，问：若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。

A5万元

B9万元

C8．1万元

D6．4万元

1. 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A对

B错

2. 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

A对

B错

3. 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。

A对

B错

4. 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。（）

A对

B错

5. 在我国，设立期货交易所，由财政部审批。（）

A对

B错

6. 期货交易所合并的，必须经过中国证监会备案，并且只能采取吸收合并的方式进行。

A对

B错

7. 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A对

B错

8. 取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A对

B错

9. 申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。

A对

B错

10. 期货公司从事期货投资咨询业务的人员取得期货业务从业资格即可。

A对

B错

11. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A对

B错

12. 实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。

A对

B错

13. 期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。

A对

B错

14. 期货公司应当隔一段时间就要向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。

A对

B错

15. 在对自然人投资者的财务状况进行适当性综合评估时，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明的，期货公司会员应当在分别评分后，将各项评分累加作为投资者财务状况评估得分。

A对

B错

16. 期货公司可以转移亏损为目的在同一账户之间进行不公平交易。

A对

B错

17. 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。

A对

B错

18. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。（）

A对

B错

19. 期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。

A对

B错

20. 对于期货交易所违规会员的纪律处分，可直接由理事会决定。

A对

B错

1. 《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（）。

A期货公司的管理人员和专业人员

B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

2. 我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（）。

A期货经纪业务

B期货投资咨询业务

C期货自营业务

D为其股东提供融资业务

3. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（）的协作程序和规则。

A办理开户

B行情和交易系统的安装维护

C客户投诉的接待处理

D保持财务、人员、经营场所等分开隔离

4. （）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件

A其他期货市场参与者

B期货交易所会员

C保证金存管银行

D客户

5. 参加期货从业资格考试的人员，应当符合的条件有（）

A年满18周岁

B具有完全民事行为能力

C具有大专以上文化程度

D通过中国证监会认可的资质测试

6. 中国期货业协会的主要机构有（）

A会员大会

B理事会

C监事会

D董事会

7. 客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）

A期货公司自有资金账户

B期货公司期货保证金账户

C期货交易所专用结算账户

D客户登记的期货结算账户

8. 根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。

A按规定转让会员资格

B使用期货交易所提供的交易设施，获得期货交易的信息和服务

C从事规定的交易、结算和交割等业务

D会员大会上行使选举权、被选举权、表决权

9. 期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

A变更法定代表人

B变更住所或者营业场所

C设立或者终止境内分支机构

D变更注册资本

10. 参加期货从业资格考试的条件包括（）。

A高中以上文化程度

B年满18周岁

C具有完全民事行为能力

D四肢健全

11. 期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准。

A净资本不得低于人民币1500万元

B净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%

C净资本与净资产的比例不得低于40%

D负债与净资产的比例不得高于100%

12. 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务包括（　）。

A应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B应当及时告知投资者有关期货业务的情况

C对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

D在投资者交易出现较大亏损的情况下，可以考虑代理客户交易

13. 应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。

A一方因重大误解订立合同的

B没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D违反法律、法规禁止性规定的

14. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）

A可转换公司债券

B经期货交易所认定的标准仓单

C企业债券

D可流通的国债

15. 某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本1.3亿元，净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名，前述人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有（）。

A注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

D具有完备的期货投资咨询业务管理制度

16. 根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有（）。

A一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

B个人客户姓名和身份号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性

D客户交易编码申请表内容真实性、格式正确性

17. 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。

A合规

B真实

C准确

D完整

18. 期货交易内幕信息知情人员的下列（）行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货

B在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货

C泄露内幕信息

D将内幕信息出售给他人

19. 从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（）。

A公平

B公开

C公正

D诚实信用

20. 期货投资咨询业务人员应当与（）岗位独立，职责分离。

A交易

B结算

C后勤

D财务

21. 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。

A保证金标准

B结算流程

C争议处理方式

D违约责任

22. 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者金融类资产包括（）。

A银行存款

B股票、债券

C黄金、理财产品

D基金、期货权益

23. 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制订，并报国务院批准。

A国务院商务主管部门

B国有资产监督管理机构

C银行业监督管理机构

D外汇管理部门

24. 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得？（）

A违反规定使用、分配收益的

B违反规定接纳会员的

C不按照规定建立、健全结算担保金制度的

D不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

25. 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有（）。

A营业部岗位职责及人员管理制度

B营业部信息技术系统管理及应急制度

C营业部市场营销管理制度

D营业部投资者回访制度

26. 会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的（）负责。?

A完整性

B合法性

C真实性

D可比性

27. 根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有（）。

A期货公司

B期货交易所的非期货公司结算会员

C为期货公司提供中间介绍业务的机构

D期货投资咨询机构

28. （）的内容和格式由中国期货业协会制定。

A《期货交易效益说明书》

B《期货经纪合同》

C《期货交易风险说明书》

D《〈期货经纪合同〉指引》

29. 根据《期货公司管理办法》的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。

A无民事行为能力人

B限制民事行为能力人

C期货公司的工作人员及其配偶

D中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶

30. 某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过（）账户进行转账。

A期货公司备案的期货保证金账户

B期货公司自有资金账户

C客户登记的期货结算账户

D期货交易所专用结算账户

31. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（）等工作安排。

A岗位协作

B岗位独立

C信息隔离

D人员回避

32. 孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。

A责令改正

B监管谈话

C纪律惩戒

D出具警示函

33. 负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构包括（）。

A中国证监会各省监管局

B中国证监会各自治区监管局

C中国证监会各直辖市监管局

D中国证监会各县监管局

34. 以下说法正确的有（）。

A期货公司进行混码交易的，客户不承担责任

B期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易的，客户应当承担相应的交易结果

C透支交易是指客户没有保证金

D期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

35. 期货公司风险监管指标包括（）。

A期货公司净资本

B期货公司净资产

C净资本与公司风险资本准备的比例

D流动资产与流动负债的比例

36. 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料。（）

A期货投资咨询业务资格申请书

B申请日前3个月的期货公司风险监管报表

C最近3年的期货公司合规经营情况说明

D经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

37. 下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有（）。

A期货公司可以将营业部委托给他人经营管理

B期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程

C期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

D期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

38. 因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）。查看材料

A王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

B王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

C必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

39. 洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为（）。

A通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

B提供资金账户的

C协助将资金汇往境外的

D协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

40. 期货公司应当建立健全（）制度，严格落实投资者适当性制度。

A合规

B自律

C内控

D监管

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