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期货法律法规考试卷

期货法律法规考试卷

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：221

试卷答案：有

试卷介绍： 期货法律法规考试卷里面包含了单选题、多选题、判断题等题型，全面帮助你复习考试。

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试卷预览

单选题 判断题 多选题

1. 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A第一季度

B第二季度

C第三季度

D第四季度

2. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A80％

B70％

C60％

D50％

3. 期货投资者保障基金总额达到（）人民币的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A1亿元

B3亿元

C5亿元

D8亿元

4. 期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A每一个月

B每三个月

C每半年

D每一年

5. 2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止（）仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A2008年6月

B2008年7月

C2008年8月

D2008年11月

1. 异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。

A对

B错

2. 期货公司无权解聘首席风险官。

A对

B错

3. 期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。（）

A对

B错

4. 国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。

A对

B错

5. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（　　）

A对

B错

1. 2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。

A加强对期货交易所的监督管理

B明确期货交易所职责

C维护期货市场秩序

D促进期货市场积极稳妥发展

2. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。

A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C具有期货从业人员资格

D通过中国证监会认可的资质测试

3. 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。

A自然人投资者本人

B一般法人投资者的指定下单人

C一般法人投资者的资金调拨人

D一般法人投资者的结算单确认人

4. 期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有（）

A客户认可的，由客户承担

B客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担

C客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担

D客户不认可的，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由客户承担

5. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为（　）。

A利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B代理客户从事期货交易

C向客户发出追加保证金通知

D中国证监会禁止的其他行为

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