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期货从业资格法律法规试题

期货从业资格法律法规试题

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：136

试卷答案：有

试卷介绍： 期货从业资格法律法规试题已经为大家准备好了，想要一次通过考试，就快来备考吧。

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试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（）报告。

    A期货交易所

    B商务部

    C中国证监会及其派出机构

    D中国证监会或者中国期货业协会

  • 2. 期货交易的结算和交割，由( )统一组织进行。

    A期货公司

    B期货业协会

    C期货交易所

    D国务院期货监督管理机构

  • 3. 为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

    A3

    B5

    C10

    D15

  • 4. 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。

    A限制违法行为人的人身自由

    B复制与被调查事件有关的财产登记资料

    C进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

    D对期货公司进行现场检查

  • 5. 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

    A其他客户的保证金

    B风险准备金和自有资金

    C自有资金和其他客户的保证金

    D先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付

  • 1. 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

    A对

    B错

  • 2. 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。（ ）

    A对

    B错

  • 3. 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。（ ）

    A对

    B错

  • 4. 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。

    A对

    B错

  • 5. 首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。

    A对

    B错

  • 1. 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

    A未按规定参加资格年检

    B未通过资格年检

    C连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

    D连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

  • 2. 根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（ ）。

    A遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

    B按规定缴纳各种费用

    C接受期货交易所监督管理

    D执行会员大会的决议

  • 3. 期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产（）

    A不属于其破产财产或者清算财产

    B不得用于清偿期货公司债务

    C可先用于清偿期货公司债务，日后由期货公司偿还

    D可作为抵押资产

  • 4. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（）

    A人员

    B经营场所

    C财务

    D期货行情信息、交易设施

  • 5. 有（）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    A国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

    B因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

    C因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

    D自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

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