题库分类下载APP 帮助中心

当前位置：首页 > 考试 > 职业资格 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >

期货法律法规模拟试题(一)

期货法律法规模拟试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：240

试卷答案：有

试卷介绍： 期货法律法规主要考察的是对于相关法律法规的认知度，期货法律法规模拟试题(一)能对大家的备考有帮助。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题

1. 期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于（）。

A60%

B80%

C100%

D150%

2. 会员制期货交易所专门委员会由（）设立。

A总经理

B理事会

C会员大会

D股东大会

3. 期货从业人员在向投资者提供服务前，不用了解投资者的（）。

A财务状况

B投资经验

C投资目标

D专业技能

4. （）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A中国证监会、财政部

B中国证监会、商务部

C中国证监会、期货交易所

D中国期货业协会、中国证监会

5. 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C总经理任期为三年，可以连选连任

D未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

1. 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

A对

B错

2. 期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（）

A对

B错

3. 某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为，

A对

B错

4. 期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱公共秩序。

A对

B错

5. 期货公司破产时，客户资产也将作为破产财产进行处理。

A对

B错

1. 期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

A变更股权申请书

B股东会关于变更股权的决议文件

C股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

D变更后期货公司股东股权背景情况图

2. 某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为其提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。

A甲可以要求乙支付约定的报酬

B甲不能要求乙支付约定的报酬

C甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

D甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

3. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（）条件。

A董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上

B注册资本不低于人民币5000万元

C申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件

4. 期货从业人员受到（　）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A训诫

B公开谴责

C暂停从业资格

D撤销从业资格

5. 《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（）。

A期货公司的管理人员和专业人员

B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

相关试卷

相关题库