单选题

(2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。
Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅳ

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单选题
(2019年真题)关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是( )
A.保证管理人经营运作合法合规 B.确保基金投资收益的最大化 C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D.实现其对公司经营管理责任的落实
答案
单选题
(2021年真题)关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构 B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础 C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导 D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好
答案
单选题
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。
A.确保基金管理人持续快速运营 B.确保基金管理人实现利润最大化 C.确保基金管理人依法合规经营 D.确保基金管理人规避投资风险
答案
单选题
关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施,以下表述错误的是()。
A.基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门 B.基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查 C.对提供的信息的真实 D.基金管理人应建立信息披露风险责任制
答案
单选题
(2020年真题)关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是( )。
A.降低重大财务损失的风险 B.降低声誉损失的风险 C.减少违规处罚 D.有利于基金管理公司利润最大化
答案
单选题
(2020年真题)以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )。
A.公司内部要有清晰的责任制和问责制 B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范 C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设 D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动, 其考核与公司经营业绩指标挂钩
答案
单选题
(2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ
答案
单选题
(2016年真题)关于私募基金管理人,以下表述错误的是( )。
A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记 C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况 D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记
答案
单选题
(2021年真题)关于基金宣传推介材料的内容,以下表述合规的是( )。
A.A基金只募集一天,欲购从速 B.货币基金主要投资银行存款,基本没风险 C.A基金为保障持有人利益限定募集规模,不超过30亿元 D.A基金分红后,净值归一,申购良机
答案
单选题
关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是( )。
A.直接决定合规部门人员薪酬 B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任 D.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
答案
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关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。 关于基金管理人监事会的合规责任,以下表述错误的是( )。 (2021年真题)关于股权投资基金管理人开展基金募集行为,以下表述正确的是( ) (2017年真题)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。 (2017年真题)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。 (2019年真题)关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )。 (2018年真题)关于公募基金管理人的法定职责,以下表述错误的是( )。 (2020年真题)关于股票基金的风险管理,以下表述错误的是( ) (2017年真题)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。 (2019年真题)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(  ) (2021年真题)关于混合型基金的风险管理,以下表述错误的是( )。 (2019年真题)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 (2019年真题)关于有限合伙人型股权投资基金增资,以下表述错误的是( ) (2019年真题)下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有( )。Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷 (2019年真题)关于基金宣传推介材料的禁止性规定,以下表述错误的是( )。 (2019年真题)关于股权投资基金信息披露的自律管理措施,以下表述错误的是( ) 基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 以下不属于基金管理人合规性风险的是()。 (2020年真题)关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是( )
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