单选题

关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。

A. 根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
B. 董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估
C. 批准公司合规管理部门的设置及其职能
D. 董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

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单选题
关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是( )。
A.直接决定合规部门人员薪酬 B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任 D.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
答案
单选题
关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。
A.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 B.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估 C.批准公司合规管理部门的设置及其职能 D.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
答案
单选题
关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责,以下表述错误的是()
A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见 B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责 C.组织实施重大风险的解决方案 D.制定公司风险管理战略和风险应对策略
答案
单选题
(2020年真题)关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责,以下表述错误的是( )。
A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见 B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责 C.组织实施重大风险的解决方案 D.制定公司风险管理战略和风险应对策略
答案
单选题
关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。
A.被基金份额持有人大会解任 B.基金管理人连续3年亏损 C.被依法撤销或者被依法宣告破产 D.被依法取消基金管理资格
答案
单选题
关于公募基金管理人的法定职责,以下表述错误的是( )。
A.确定基金份额申购价格 B.编制基金财务会计报告 C.为基金财产开设证券账户 D.制定基金收益分配方案
答案
单选题
关于基金管理人监事会的合规责任,以下表述错误的是( )。
A.监事会必要时可以提议召开股东大会 B.监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利 C.监事会可以随时调查公司财务状况 D.基金管理人设立监事会,监事会向董事会负责
答案
单选题
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。
A.确保基金管理人持续快速运营 B.确保基金管理人实现利润最大化 C.确保基金管理人依法合规经营 D.确保基金管理人规避投资风险
答案
单选题
关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施,以下表述错误的是()。
A.基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门 B.基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查 C.对提供的信息的真实 D.基金管理人应建立信息披露风险责任制
答案
单选题
下列关于董事会合规管理职责的说法,不正确的是()。
A.董事会对股东大会负责,对商业银行经营和管理承担最终责任 B.董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会 C.董事会例会每季度应至少召开两次 D.董事会临时会议的召开程序由商业银行章程规定
答案
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