单选题

以下不属于基金管理人合规性风险的是()。

A. 基金推介材料有误导性陈述
B. 不公平对待不同投资组合
C. 基金净值计算差错
D. 基金投资组合违反基金合同导致基金财产损失

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单选题
以下不属于基金管理人合规性风险的是()。
A.基金推介材料有误导性陈述 B.不公平对待不同投资组合 C.基金净值计算差错 D.基金投资组合违反基金合同导致基金财产损失
答案
单选题
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是( )。
A.运用基金财产操纵证券交易价格 B.未建立和管理投资对象备选库 C.未建立风险导向的反洗钱防控体系 D.在不同投资组合之间进行利益输送
答案
单选题
以下不属于基金管理的合规风险的是()
A.市场波动风险 B.投资合规性风险 C.销售合规性风险 D.反洗钱合规性风险
答案
单选题
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()
A.未建立投资对象备选库 B.运用基金财产操纵证券交易价格 C.未能将基金财产进行合理资产配置 D.在不同投资组合之间进行利益输送
答案
单选题
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。
A.不公平对待不同投资组合 B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害 C.基金宣传材料有误导性陈述 D.基金净值计算差错
答案
单选题
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
A.基金净值计算差错 B.不公平对待不同投资组合 C.基金宣传材料有误导性陈述 D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害
答案
单选题
(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
A.不公平对待不同投资组合 B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害 C.基金宣传材料有误导性陈述 D.基金净值计算差错
答案
单选题
(2017年真题)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
A.不公平对待不同投资组合 B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害 C.基金宣传材料有误导性陈述 D.基金净值计算差错
答案
单选题
下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是(  )。
A.保护投资者合法权益 B.在基金行业树立合规意识 C.提高基金管理人收入 D.促进行业规范运作
答案
单选题
以下不属于合规风险的是()。
A.销售合规风险 B.信息披露合规风险 C.声誉合规风险 D.投资合规风险
答案
热门试题
以下不属于合规风险的是()。 下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是( )。 基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 以下不属于基金管理人内部控制原则的是() 以下不属于基金管理人信息披露范围的是(  )。 以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是()。 以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是( )。 基金管理人合规管理的目标主要包含(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 以下不属于基金管理人信息披露的范围的是()。 基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 根据《商业银行合规风险管理条例》,以下不属于高级管理层应履行的合规管理职责的是()。   基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营" 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是(  )。 以下不属于“内控合规管理建设年”中“紧盯重点风险领域的内控合规建设”方面重点任务的是() 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 以下不属于基金管理公司投资管理人员的是( )。 从基金管理人的角度看,以下不属于证券投资基金运作活动的是( )。 以下不属于合规管理部门的基本职责的是() 以下不属于合规管理部门的基本职责的是( )。 (2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
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