单选题

以下不属于合规管理部门的基本职责的是()

A. 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
B. 保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C. 协助相关培训和教育部门对员工合规培训
D. 制定并执行风险为本的合规管理计划

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单选题
以下不属于合规管理部门的基本职责的是()
A.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 C.协助相关培训和教育部门对员工合规培训 D.制定并执行风险为本的合规管理计划
答案
单选题
以下不属于合规管理部门的基本职责的是( )。
A.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.制定并执行风险为本的合规管理计划
答案
多选题
下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()
A.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试 E.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
答案
多选题
下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()
A.制订并执行风险为本的合规管理计划 B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C.组织制订合规管理程序及合规手册、员工行为准则等合规指南 D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
答案
多选题
下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划 B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
答案
单选题
合规管理部门的基本职责不包括( )。
A.持续关注法律 B.实施充分且有代表性的压力评估和测试 C.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价 D.审核评价基金管理人各项政策
答案
单选题
合规管理部门的基本职责不包括( )。
A.规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议 B.实施充分且有代表性的压力评估和测试 C.合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 D.程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
答案
单选题
合规管理部门的基本职责不包括()
A.实施充分且有代表性的压力评估和测试 B.规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议 C.合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 D.程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
答案
单选题
合规管理部门的基本职责不包括(  )。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议 B.实施充分且有代表性的压力评估和测试 C.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
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单选题
合规管理部门的基本职责不包括( )。
A.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.制定并执行风险为本的合规管理计划
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