单选题

(2019年真题)下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有( )。
Ⅰ 营造公司合规文化
Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
Ⅲ 开展合规培训
Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单选题
(2019年真题)下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有( )。Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()
A.未建立投资对象备选库 B.运用基金财产操纵证券交易价格 C.未能将基金财产进行合理资产配置 D.在不同投资组合之间进行利益输送
答案
单选题
下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。 Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选题
(2017年真题)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
A.不公平对待不同投资组合 B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害 C.基金宣传材料有误导性陈述 D.基金净值计算差错
答案
单选题
(2020年真题)以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )。
A.公司内部要有清晰的责任制和问责制 B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范 C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设 D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动, 其考核与公司经营业绩指标挂钩
答案
单选题
(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
A.不公平对待不同投资组合 B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害 C.基金宣传材料有误导性陈述 D.基金净值计算差错
答案
单选题
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
A.法律规则 B.公司章程 C.职业道德 D.以上全是
答案
单选题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议 B.制定并执行风险为本的合规管理计划 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.对不合规现象或问题进行惩处
答案
单选题
(2017年真题)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。
A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力 B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 C.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告 D.合规人员应当熟悉业务制度
答案
单选题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.确保基金管理人依法合规经营 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D.防范化解交易风险
答案
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基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 (2017年真题)私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是( )。 (2017年真题)私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是( )。 下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。 下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。 下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是(  )。 下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容 关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。 基金管理人合规管理的目标主要包含(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 ()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任 (2017年真题)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。 (2017年真题)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。 下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是( )。 基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营" 下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。 下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 基金管理人合规管理内容不包括()。 ()是基金管理人合规管理的目标 下列不属于基金管理人投资合规性风险的是( )。
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