单选题

下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。

A. 证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格
B. 公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元
C. 资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人
D. 公司具有良好的法人治理机构.完备的内部控制和风险管理制度

查看答案
该试题由用户805****15提供 查看答案人数:7480 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户805****15提供 查看答案人数:7481 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。
A.证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元 C.资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人 D.公司具有良好的法人治理机构.完备的内部控制和风险管理制度
答案
单选题
关于证券公司资产管理计划,下列说法不正确的是( )。
A.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构不得通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产 D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产
答案
单选题
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。
A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币 B.公司 C.合格投资者累计不得超过200人 D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
答案
单选题
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()
A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币 B.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币 C.合格投资者累计不得超过200人 D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
答案
单选题
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是(  )。
A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币 B.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币 C.集合资产管理计划的合格投资者累计不得超过200人 D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
答案
单选题
证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是( )。
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B.不得提供虚假、误导性信息 C.不得采取不正当竞争手段开展业务 D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
答案
单选题
关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法不正确的是()。
A.证券公司可以通过报刊 B.推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户 C.证券公司可以自行推广集合资产管理计划 D.应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
答案
多选题
下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,不正确的有()。
A.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 B.证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划 C.一般情况下,参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额 D.集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购
答案
单选题
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,当资产支持专项计划终止时,下列说法不正确的是()
A.管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组,负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配 B.管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内,向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告 C.管理人应将清算结果向中国证券业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 D.管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见
答案
单选题
关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是()。
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准 B.子公司必须是母公司的控股子公司 C.母子公司必须从事同一业务 D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
答案
热门试题
下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是() 证券公司从事资产管理业务,以下说法错误的是(  )。 证券公司从事资产管理业务,以下说法错误的是( )。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。 证券公司从事资产管理业务,可以( )。 证券公司从事资产管理业务,可以(  )。 下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法,正确的是( )。 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是( )。 证券公司从事资产管理业务的条件()。 下列关于证券公司的表述,说法不正确的是() 关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是(  )。 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有() 关于证券公司的设立条件,下列说法不正确的是:( ) 关于证券公司的发展特点,下列说法不正确的是( )。 下列关于证券公司账户体系的说法,不正确的是( )。 关于证券公司的设立条件,下列说法不正确的是()。 下列关于证券公司中间介绍业务的表述,不正确的有() 关于证券公司资产管理计划,下列说法中正确的是( )。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位