单选题

关于证券公司资产管理计划,下列说法中正确的是( )。

A. 资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B. 证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
C. 证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产
D. 同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产

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单选题
关于证券公司资产管理计划,下列说法中正确的是( )。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产 D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产
答案
单选题
关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是(  )。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产 D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产
答案
单选题
关于证券公司资产管理计划,下列说法不正确的是( )。
A.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构不得通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产 D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产
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单选题
下列关于证券公司的说法中正确的有( )。
A.设立证券公司,净资产不得低于人民币5亿元 B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元 C.证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元 D.收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准
答案
单选题
关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是( )。
A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。 B.参与、退出时,应当提前5个工作日告知投资者和托管人。 C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。 D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%
答案
多选题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。  
A.签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 B.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 C.合同内可以不明确代理期间 D.合同应该明确双方的权利义务
答案
单选题
下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是( )。
A.证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系 B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策 C.针对各类风险情形,均可以采取简化措施 D.在任何情况下,均可以与客户建立业务关系或者进行交易
答案
多选题
下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是()
A.证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务 B.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务 C.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同 D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理业务
答案
单选题
下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法,正确的是( )。
A.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受股票形式的资产 B.证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外 D.证券公司设立集合资产管理计划,必须对计划存续期间作出规定
答案
单选题
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。
A.证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元 C.资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人 D.公司具有良好的法人治理机构.完备的内部控制和风险管理制度
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根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,当资产支持专项计划终止时,下列说法不正确的是() 关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。 在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以()。 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有() 关于代理证券公司推广集合资产管理计划投资起点叙述正确的是() 以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。 以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是() 以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是(  )。 在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以(  )。 根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法,正确的是(  )。 证券公司管理的资产管理计划,能否作为证券公司的客户参与融资融券交易? 证券公司管理的资产管理计划,能否作为证券公司的客户参与融资融券交易 关于证券资产管理业务,证券公司以下做法正确的是(  )。 关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中正确的是( ). Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行 Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支 Ⅲ.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的现金总额 Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管 证券公司是否可以做其他证券公司定向资产管理计划的委托人? 证券公司是否可以做其他证券公司定向资产管理计划的委托人 下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是(  )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
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