单选题

关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是()。

A. 设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B. 子公司必须是母公司的控股子公司
C. 母子公司必须从事同一业务
D. 必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

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单选题
关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是()。
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准 B.子公司必须是母公司的控股子公司 C.母子公司必须从事同一业务 D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
答案
单选题
关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是()。
A.只允许办理经纪业务 B.只允许办理自营业务 C.可同时办理经纪业务和自营业务 D.不可同时办理经纪业务和自营业务
答案
多选题
综合类证券公司可以从事()业务。
A.证券的自营买卖 B.证券的承销 C.证券投资咨询 D.受托投资管理 E.吸收存款
答案
多选题
下列职能中,属于综合类证券公司可以从事的业务包括()
A.承销业务 B.组织监督证券交易 C.经纪业务 D.自营业务 E.办理证券资金清算
答案
单选题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①另类子公司可以下设子公司 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.③ B.②④ C.②③ D.①④
答案
单选题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系 ②可以下设机构 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.③ B.②④ C.②③ D.①④
答案
单选题
下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。
A.证券代保管 B.代理登记开户 C.证券的自营买卖 D.代理证券买卖
答案
单选题
证券公司分支机构包括(  )。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
设立综合类证券公司,必须具备以下条件( )。
A.注册资本最低限额为人民币5000万元 B.注册资本最低限额为人民币5亿元 C.有固定的经营场所和合格的交易设施 D.主要管理人员和业务人员必须具油证券从业资格
答案
单选题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有(  )。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.③ B.②④ C.②③ D.①④
答案
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下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是(  )。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。<br/>①另类子公司可以下设子公司<br/>②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系<br/>③另类子公司可以从事投资以外的业务<br/>④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 国证券公司分为综合类证券公司和证券公司() 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有( )。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司不应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 证券公司分支机构包括()。<br/>Ⅰ.从事业务经营活动的分公司<br/>Ⅱ.证券营业部<br/>Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司<br/>Ⅳ.证券公司设立的期货子公司 根据《中华人民共和国证券法》规定,属于综合类证券公司业务范围的有() 证券公司分支机构包括( )。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司 设立综合类证券公司,注册资本最低限额为()。 综合类证券公司可以经营的的证券业务有( )。 我国综合类证券公司欲取得从事证券自营业务的资格,需具备的条件是() 经纪类证券公司的业务范围包括()。 国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 设立综合类证券公司,注册资本最低限额为()元。 综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务( )。 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以(  )出资设立。 综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司,必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件() 证券公司的业务范围? 根据《证券法》,国家对于证券公司实行分类管理,证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。 下列职能中,属于综合类证券公司职能的是()。 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以()进行投资。
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