多选题

下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是()

A. 证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
B. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务
C. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同
D. 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理业务

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多选题
下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是()
A.证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务 B.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务 C.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同 D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理业务
答案
单选题
关于证券公司资产管理计划,下列说法中正确的是( )。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产 D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产
答案
单选题
关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为,下列说法错误的是( )。
A.禁止自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益 B.禁止接受来源不当的资产从事洗钱活动 C.禁止利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户 D.禁止以自有资金参与本公司开展的集合资产管理计划
答案
单选题
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。
A.证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元 C.资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人 D.公司具有良好的法人治理机构.完备的内部控制和风险管理制度
答案
单选题
下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法,正确的是( )。
A.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受股票形式的资产 B.证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外 D.证券公司设立集合资产管理计划,必须对计划存续期间作出规定
答案
单选题
关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法不正确的是()。
A.证券公司可以通过报刊 B.推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户 C.证券公司可以自行推广集合资产管理计划 D.应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
答案
单选题
关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是(  )。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产 D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产
答案
多选题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下都不得转让其所拥有的份额
答案
单选题
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。
A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币 B.公司 C.合格投资者累计不得超过200人 D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
答案
热门试题
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是() 以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是(  )。 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。 证券公司开展集合资产管理业务采用() 关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度,以下说法错误的是() 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是() 关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中正确的是( ). Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 关于证券资产管理业务,证券公司以下做法正确的是(  )。 证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。 下列关于证券公司的说法中正确的有( )。 关于证券公司资产管理计划,下列说法不正确的是( )。 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。   下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是( )。 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( ). 证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是() 下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是( )。 关于证券公司资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。 关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是(  )。 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的()
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