单选题

关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为,下列说法错误的是( )。

A. 禁止自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益
B. 禁止接受来源不当的资产从事洗钱活动
C. 禁止利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户
D. 禁止以自有资金参与本公司开展的集合资产管理计划

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单选题
关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为,下列说法错误的是( )。
A.禁止自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益 B.禁止接受来源不当的资产从事洗钱活动 C.禁止利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户 D.禁止以自有资金参与本公司开展的集合资产管理计划
答案
多选题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
答案
多选题
下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是()
A.证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务 B.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务 C.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同 D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理业务
答案
单选题
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( ).
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易 C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
答案
单选题
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司开展集合资产管理业务采用()
A.审批制 B.备案制 C.自律管理 D.额度管理
答案
单选题
关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度,以下说法错误的是()
A.集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责,集合资产管理计划的清算由财务部门负责 B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜 C.集合资产管理计划存续期间,其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划 D.证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
答案
单选题
关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。
A.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资,并出具验资报告 B.客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C.证券公司可以自行推广集合资产管理计划 D.证券公司可以通过广播
答案
单选题
关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()
A.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资,并出具验资报告 B.客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C.证券公司可以自行推广集合资产管理计划 D.证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
答案
单选题
证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。
A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体(SPV) C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划
答案
热门试题
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。 下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法,正确的是( )。 下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是( )。 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法不正确的是()。 证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是() 关于证券公司资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立() 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。 关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中正确的是( ). Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是(  )。 证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务? 证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有() 以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。 以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是() 以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是(  )。 (2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。 关于证券资产管理业务,证券公司以下做法正确的是(  )。
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