最新试题
某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。下列哪些是证券公司作为保荐机构的职责？（）
02-02
某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。中国证监会在审核过程中发现保荐机构及保荐代表人在保荐过程中未勤勉尽责，可采取的监管措施有（）。
02-02
某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。以下选项中，保荐机构及保荐代表人的保荐工作没有做到勤勉尽责的有（）。
02-02
唐某为甲证券公司甲市营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为甲证券公司甲市营业部客户经理，负责开发及维护客户。2022年6月，孙某向客户沙某介绍甲市营业部有保本理财产品，并承诺保本保收益，沙某在甲市营业部开具证券账户，并向账户内转款人民币1568余万元。唐某、孙某向沙某索要了账户交易密码。随后，在未通知沙某也未取得其同意的情况下，唐某、孙某自行使用沙某账户交易密码进行交易。2022年7月至2022年8月，唐某、孙某擅自运用沙某证券账户进行交易，造成沙某证券账户亏损人民币1080万元，为甲证券公司赚取交易手续费121万元。案发后，唐某、孙某返还沙某220万元。根据上述情境可知，甲证券公司构成（）。
02-02
唐某为甲证券公司甲市营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为甲证券公司甲市营业部客户经理，负责开发及维护客户。2022年6月，孙某向客户沙某介绍甲市营业部有保本理财产品，并承诺保本保收益，沙某在甲市营业部开具证券账户，并向账户内转款人民币1568余万元。唐某、孙某向沙某索要了账户交易密码。随后，在未通知沙某也未取得其同意的情况下，唐某、孙某自行使用沙某账户交易密码进行交易。2022年7月至2022年8月，唐某、孙某擅自运用沙某证券账户进行交易，造成沙某证券账户亏损人民币1080万元，为甲证券公司赚取交易手续费121万元。案发后，唐某、孙某返还沙某220万元。经法院审理，认为唐某、孙某和甲证券公司均应予惩处，下列关于法院的处罚措施，说法正确的是（）。
02-02
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。根据张先生在证券公司填写的风险承受能力测评问卷，显示张先生的风险承受能力结果为C3。则张先生可以在证券公司购买的基金产品风险等级有（）。
02-02
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。最终张先生决定购买私募基金，证券公司应当在张先生完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。下列符合私募基金合同中投资冷静期要求的有（）。
02-02
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。客户经理在向张先生销售公募基金时的禁止行为有（）。
02-02
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。客户经理展示给张先生的公募基金宣传推介材料中不得出现的内容是（）。
02-02
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。客户经理在进行产品销售前，先对张先生进行风险评估，再根据张先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品，符合基金销售（）原则。
02-02
热门试题
下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是( )。
下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件及审批程序的说法中，错误的是（）。
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
出现下列（）情形之一的，证券公司不得担任上市公司独立财务顾问。Ⅰ.证券公司持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.证券公司选派代表担任上市公司董事Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问5.95%的股份Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务币和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。I.薪酬与提名委员会II.审计委员会III.风险控制委员会IV.风险规避委员会
根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。①证券交易成交额累计达到30万元的②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的③获利或者避免损失数额累计达到20万元的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任
下列关于有限责任公司组织机构的描述，错误的是（ ）。
股份有限公司的股东大会由董事会召集，董事长主持，但依照规定，（）据有补充召集权和补充主持权。
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
