单选题

证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。

A. 有效的投资风险评估与管理制度
B. 科学的管理业绩评价体系
C. 严密的研究工作业务流程,运用科学
D. 完善的交易记录制度

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单选题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
A.有效的投资风险评估与管理制度 B.科学的管理业绩评价体系 C.严密的研究工作业务流程,运用科学 D.完善的交易记录制度
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()
A.有效的投资风险评估与管理制度 B.科学的管理业绩评价体系 C.严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法 D.完善的交易记录制度
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当()。
A.严密的研究工作业务流程,运用科学有效的研究方法 B.保持独立客观 C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库 D.建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
A.建立投资指令审核制度 B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 C.预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。
A.建立投资指令审核制度 B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 C.建立交易监测系统预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括(   )。
A.对资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度 B.完善的交易控制体系 C.科学 D.合理
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求( )。
A.保持独立客观 B.健全投资决策授权制度 C.建立严密的研究工作业务流程,运用科学有效的研究方法 D.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库
答案
多选题
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
A.证券投资顾问人员管理制度 B.证券投资顾问风险控制机制 C.证券投资顾问合规管理机制 D.证券投资顾问业务管理制度
答案
多选题
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是()
A.短期融资券 B.央行票据 C.集合资产管理计划份额 D.现金
答案
单选题
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求不包括()。
A.建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通 B.建立合理有效的控制措施 C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库 D.建立严密的研究工作业务流程,运用科学
答案
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