多选题

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。

A. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B. 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

查看答案
该试题由用户755****13提供 查看答案人数:39909 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户755****13提供 查看答案人数:39910 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
答案
单选题
关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为,下列说法错误的是( )。
A.禁止自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益 B.禁止接受来源不当的资产从事洗钱活动 C.禁止利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户 D.禁止以自有资金参与本公司开展的集合资产管理计划
答案
单选题
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( ).
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易 C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
答案
单选题
证券公司开展集合资产管理业务采用()
A.审批制 B.备案制 C.自律管理 D.额度管理
答案
多选题
下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是()
A.证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务 B.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务 C.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同 D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理业务
答案
单选题
证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。
A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体(SPV) C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划
答案
单选题
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
A.与客户权益直接相关的业务一人操作,另一人复核 B.向客户提供相关股票咨询服务 C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易 D.未经客户同意,依法进行限制客户资产转移的操作
答案
多选题
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是()
A.短期融资券 B.央行票据 C.集合资产管理计划份额 D.现金
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
A.有效的投资风险评估与管理制度 B.科学的管理业绩评价体系 C.严密的研究工作业务流程,运用科学 D.完善的交易记录制度
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()
A.有效的投资风险评估与管理制度 B.科学的管理业绩评价体系 C.严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法 D.完善的交易记录制度
答案
热门试题
证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务? 证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 (2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。 下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有( )。 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》   证券公司开展期货中间介绍业务时,禁止从事下列哪些行为() 下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( ). 证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则()。 证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列()规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  ) 下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。 证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求? 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是( )。 证券公司的资产管理业务包括()。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位