单选题

下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是( )。

A. 证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系
B. 证券公司应当经董事会或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策
C. 针对各类风险情形,均可以采取简化措施
D. 在任何情况下,均可以与客户建立业务关系或者进行交易

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单选题
下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是( )。
A.证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系 B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策 C.针对各类风险情形,均可以采取简化措施 D.在任何情况下,均可以与客户建立业务关系或者进行交易
答案
单选题
下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是( )。
A.证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度 B.证券公司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估 C.证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应 D.证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况
答案
单选题
关于证券公司资产管理计划,下列说法中正确的是( )。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产 D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产
答案
单选题
下列关于证券公司的说法中正确的有( )。
A.设立证券公司,净资产不得低于人民币5亿元 B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元 C.证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元 D.收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准
答案
单选题
下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是( )。
A.以美国为代表的净资本监管模式,要求流动资产与负债保持在相同的比率上 B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式 C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式,要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上 D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管
答案
单选题
下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是(  )。
A.以美国为代表的净资本监管模式,要求流动资产与负债保持在相同的比率上 B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式 C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式,要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上 D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管
答案
单选题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。
A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价 C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理 D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
答案
单选题
下列关于证券公司短期融资券的说法,正确的有(  )
A..Ⅰ、Ⅲ B..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C..Ⅲ、Ⅴ D..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
关于证券公司发行短期融资券,下列说法正确的有( )
A..Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C..Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D..Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是( )
A..证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管 B..证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易 C..证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的40% D..证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天
答案
热门试题
下列关于证券公司短期融资券的说法,正确的有() 关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。 根据《证券公司短期融资券管理办法》,下列说法正确的是() 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的有()。   关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是(  )。 下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法,错误的是( )。 下列关于我国证券公司短期融资券的说法中,正确的有()。 下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是(  )。 下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是( )。 以下关于证券公司短期融资券说法正确的有(  ) 以下关于证券公司短期融资券说法正确的有( ) 根据《证券公司风险处置条例》,下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法,错误的是( )。 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是( )。 下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是(  )。 下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。 银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系 从业机构应当遵循风险为本方法,根据()和(),建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,强化反洗钱和反恐怖融资合规管理,完善相关风险管理机制。 下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是( )。? 关于证券公司资产管理计划,下列说法不正确的是( )。
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