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商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务()

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判断题
商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务()
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判断题
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格()
答案
单选题
()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.2001年8月 B.2004年12月 C.2007年 D.2012年6月
答案
单选题
(  )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.2001年8月 B.2004年12月 C.2007年7月 D.2012年6月
答案
单选题
(  ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
A.2012年3月 B.2013年5月 C.2012年6月 D.2014年7月
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二 E.有专门负责基金代销业务的部门
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二 E.制定了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金代销业务管理机构
答案
多选题
证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交的文件有()。
A.从事报价转让业务的申请书 B.代办股份转让主办券商业务资格证书 C.设置报价转让业务专门机构,配备必要专职人员,并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明 D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明
答案
多选题
跟商业银行相比,证券公司申请基金代销业务资格,还应当具备以下条件()。
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B.最近2年没有挪用的客户资产等损害客户利益的行为 C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正得于整改期间 D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
答案
多选题
根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()
A.经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患 B.最近1年内不存在重大违法违规行为 C.具有20家以上的营业部,且布局合理 D.具备协会会员资格
答案
热门试题
根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。 (  ),中国证券业协会基金公会成立。 商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在(  )内不受理其执业证书申请。 商业银行申请基金代销业务资格,要求其基金代销业务的技术系统已与()相应的技术系统进行了联机、联网测试。 目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( ) 我国要求代销机构应获得()基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员 (  ),中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。 (  )中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。 证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。() 中国证券业协会属于() 中国证券业协会属于()。 《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于( )发布并实施的自律规则。 中国证券业协会起草的《管理规则》规定了对( )按照分级管理的方式。 Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.咨询公司 Ⅳ.专业基金销售机构 根据中国证券业协会的有关规定,下列各项中,属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有() 中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行(  )管理。 中国证券业协会于()成立。 关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法不正确的有()。 我国要求代销机构应获得中国证监会()资格且成为中国证券投资基金业协会会员
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