多选题

跟商业银行相比,证券公司申请基金代销业务资格,还应当具备以下条件()。

A. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B. 最近2年没有挪用的客户资产等损害客户利益的行为
C. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正得于整改期间
D. 没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项

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多选题
跟商业银行相比,证券公司申请基金代销业务资格,还应当具备以下条件()。
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B.最近2年没有挪用的客户资产等损害客户利益的行为 C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正得于整改期间 D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
答案
判断题
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格()
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二 E.制定了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金代销业务管理机构
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二 E.有专门负责基金代销业务的部门
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.有专门负责基金代销业务的部门 C.最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D.完善的内部控制和风险管理制度
答案
判断题
商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务()
答案
单选题
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
答案
判断题
目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( )
答案
单选题
关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法不正确的有()。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚 C.有专门负责基金代销业务的部门 D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
答案
单选题
符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向()提出申请
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.基金管理公司
答案
热门试题
商业银行申请基金代销业务资格,要求其基金代销业务的技术系统已与()相应的技术系统进行了联机、联网测试。 证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有( )。 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定商业银行申请基金代销业务的资格,应当具备的条件主要有() 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有()。 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。() 商业银行申请基金代销资格,要求公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。 商业银行应当确保基金托管业务与基金代销业务相分离,基金托管的系统、业务资料应当与基金代销的系统、业务资料有效分离。 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。 从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的( )。 以下属于我国证券投资基金销售渠道的是()。Ⅰ.保险公司代销Ⅱ.基金公司直销Ⅲ.证券公司代销Ⅳ.商业银行代销 在代销开放式基金业务中,商业银行向__收取基金代销费用() 目前,我国的基金代销机构除了银行、证券公司、期货公司,还包括( )。 目前我国基金代销机构包括()。 Ⅰ.商业银行、证券公司 Ⅱ.期货公司、保险机构 Ⅲ.证券投资咨询机构、独立基金销售机构 Ⅳ.信托公司,资产管理机构 在我国,中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售目前可以申请从事基金代理销售的机构包括()。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券投资资询公司 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应具备下列条件()。 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有()。 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是( )。 从事基金代销业务的银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门管理人员应当取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事()年以上基金业务或者()年以上证券、金融业务的工作经历 在我国,中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括(  )。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
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