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中国证券业协会起草的《管理规则》规定了对( )按照分级管理的方式。 Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.咨询公司 Ⅳ.专业基金销售机构
单选题
中国证券业协会起草的《管理规则》规定了对( )按照分级管理的方式。 Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.咨询公司 Ⅳ.专业基金销售机构
A. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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中国证券业协会起草的《管理规则》规定了对( )按照分级管理的方式。 Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.咨询公司 Ⅳ.专业基金销售机构
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
中国证券业协会的自律管理职能包括()。
A.对会员与客户之间关系的自律管理 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理 D.对代办股份转让系统的自律管理
答案
多选题
中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
A.会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理 D.运作及有关内容进行研究
答案
单选题
根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,自诚信信息查询记录生成之日起,中国证券业协会应当保留( )年。
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行( )管理。
A.自律 B.监督 C.备案 D.审批
答案
单选题
中国证券业协会属于()
A.全国证券业监督管理机构 B.证券业全国性自律管理组织 C.事业单位法人 D.企业单位法人
答案
单选题
中国证券业协会属于()。
A.企业单位法人 B.事业单位法人 C.证券业全国性自律管理组织 D.全国证券业监督管理机构
答案
单选题
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于( )发布并实施的自律规则。
A.2006年4月25 B.2007年4月25 C.2008年4月25
答案
多选题
中国证券业协会对会员单位的自律管理包括( )。
A.规范业务,制定业务指引 B.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力 C.制定行业公约,促进公平竞争 D.后续职业培训
答案
单选题
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。
A.行政 B.法律 C.自律 D.经济
答案
热门试题
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。
中国证券业协会于()成立。
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
保荐人的资格及其管理办法由中国证券业协会规定。()
(),中国证券业协会发布了《私募股权众筹融资管理办法(试行)》。
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请
定向资产管理计划,以下哪些需要向中国证券业协会备案()
下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。
下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是( )。
下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是( )。
()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
( ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
( )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
中国证券业协会的性质是 ( )
中国证券业协会的职责包括()
中国证券业协会成立于( )。
中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在()
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。
中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券()业协会。
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