多选题

定向资产管理计划,以下哪些需要向中国证券业协会备案()

A. 交易流水
B. 年度报告
C. 审计报告
D. 证券公司的各项管理制度

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多选题
定向资产管理计划,以下哪些需要向中国证券业协会备案()
A.交易流水 B.年度报告 C.审计报告 D.证券公司的各项管理制度
答案
单选题
证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案。
A.周 B.月 C.季 D.半年
答案
单选题
中国证券业协会属于()
A.全国证券业监督管理机构 B.证券业全国性自律管理组织 C.事业单位法人 D.企业单位法人
答案
单选题
中国证券业协会属于()。
A.企业单位法人 B.事业单位法人 C.证券业全国性自律管理组织 D.全国证券业监督管理机构
答案
多选题
中国证券业协会的自律管理职能包括()。
A.对会员与客户之间关系的自律管理 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理 D.对代办股份转让系统的自律管理
答案
多选题
中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
A.会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理 D.运作及有关内容进行研究
答案
单选题
中国证券业协会于()成立。
A.1990年12月 B.1991年7月 C.1991年8月 D.1993年5月
答案
单选题
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请
A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.半年内
答案
单选题
()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.2001年8月 B.2004年12月 C.2007年 D.2012年6月
答案
单选题
(  ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
A.2012年3月 B.2013年5月 C.2012年6月 D.2014年7月
答案
热门试题
(  )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 中国证券业协会的性质是  (    ) 中国证券业协会成立于( )。 中国证券业协会的职责包括() 中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行(  )管理。 根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,自诚信信息查询记录生成之日起,中国证券业协会应当保留( )年。 商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格() 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在(  )内不受理其执业证书申请。 中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。 中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券()业协会。 (  ),中国证券业协会基金公会成立。 中国证券业协会正式成立于( )年。 中国证券业协会的章程由(  )制定。 中国证券业协会是证券业自律性组织,是()。 中国证券业协会的诚信信息来源有以下几个方面() 中国证券业协会对会员单位的自律管理包括( )。 客户资产管理业务投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。 下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案 中国证券业协会根据( )的原则开展场外证券业务备案工作。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.简便Ⅳ.高效 《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于( )发布并实施的自律规则。
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