多选题

商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。

A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B. 有专门负责基金代销业务的部门
C. 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D. 完善的内部控制和风险管理制度

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多选题
商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.有专门负责基金代销业务的部门 C.最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D.完善的内部控制和风险管理制度
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二 E.制定了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金代销业务管理机构
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二 E.有专门负责基金代销业务的部门
答案
多选题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定商业银行申请基金代销业务的资格,应当具备的条件主要有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.有专门负责基金托管业务的部门 C.财务状况良好,运作规范稳定,最近三年内没有因违规违法行为受到行政处罚大或刑事处罚 D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
答案
多选题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有( )。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.有专门负责基金代销业务的部门 C.完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
答案
多选题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有()。
A.有专门负责基金代销业务的部门 B.财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
答案
多选题
跟商业银行相比,证券公司申请基金代销业务资格,还应当具备以下条件()。
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B.最近2年没有挪用的客户资产等损害客户利益的行为 C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正得于整改期间 D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
答案
单选题
关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法不正确的有()。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚 C.有专门负责基金代销业务的部门 D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
答案
判断题
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格()
答案
判断题
商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务()
答案
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