多选题

专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。

A. 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B. 安全防范设施和其他设施
C. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万元人民币
D. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2

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多选题
专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。
A.最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 B.安全防范设施和其他设施 C.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万元人民币 D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
答案
多选题
证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。
A.最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.仲裁等其他重大事项
答案
单选题
下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。
A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人 B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定 C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D.取得基金从业资格的人员不少于30人。且不低于员工人数的1/2
答案
多选题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应具备下列条件()。
A.注册资本不低于3000万元人民,且必须为实缴货币资本 B.高级管理人员有3年以上证券金融业务的工作经历 C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
答案
多选题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有()。
A.注册资本不低于2000万元人民币,且为实缴货币资本 B.高级管理人员已取得基金从业资格 C.持续从事证券咨询业务3个以上完整会计年度 D.最近三年没有代理投资人从事证券买卖行为
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二 E.有专门负责基金代销业务的部门
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二 E.制定了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金代销业务管理机构
答案
单选题
专业基金销售机构申请基金代销业务要求取得基金从业资格的人员不少于()人
A.60 B.50 C.40 D.30
答案
单选题
下列情况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有()。
A.注册资本1000万元人民币,员工40人,取得基金从业资格人员30人 B.注册资本2000万元人民币,员工50人,取得基金从业资格人员20人 C.注册资本3000万元人民币,员工60人,取得基金从业资格人员40人 D.注册资本4000万元人民币,员工120人,取得基金从业资格人员50人
答案
单选题
专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是()万元。
A.5000万 B.4000万 C.2000万 D.3000万
答案
热门试题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。 商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是( )。 申请基金代销业务资格的机构,其负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或者( )以上证券、金融业务的工作经验。 申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。 关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法不正确的有()。 按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是(  )。 专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其注册资本不低于( )万元人民币,取得基金从业资格的人员不少于( )人。 可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构()。 按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是(  )。 按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是(  )。 目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( ) 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有()。 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有( )。 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定商业银行申请基金代销业务的资格,应当具备的条件主要有() 基金销售渠道审慎调查包括() Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查 跟商业银行相比,证券公司申请基金代销业务资格,还应当具备以下条件()。 基金销售渠道审慎调查的内容包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查Ⅳ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括( )。 申请基金代销业务资格,应该在( )等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。
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