多选题

机构客户办理以下业务时,应采取相关客户尽职调查措施,并核对客户的《机构信用代码证》,登记客户的机构信用代码,留存《机构信用代码证》的复印件或影印件()

A. 以开立账户等方式与机构客户建立业务关系
B. 办理200万元以上的大额资金转账
C. 办理100万元以上的大额现金支付
D. 为不在本机构开立账户的机构客户提供规定限额以上的一次性金融服务

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多选题
机构客户办理以下业务时,应采取相关客户尽职调查措施,并核对客户的《机构信用代码证》,登记客户的机构信用代码,留存《机构信用代码证》的复印件或影印件()
A.以开立账户等方式与机构客户建立业务关系 B.办理200万元以上的大额资金转账 C.办理100万元以上的大额现金支付 D.为不在本机构开立账户的机构客户提供规定限额以上的一次性金融服务
答案
多选题
银行在为客户办理外债业务时,应尽职调查客户背景,结合客户等情况,对满足下列条件之一的客户,应确定为“关注客户”()
A.以备用金名义频繁办理外债结汇的客户 B.在政府管理部门存在违规记录的客户 C.频繁购汇还款和频繁提前还款的客户 D.外债资金用途等方面涉嫌违反外汇管理规定的客户
答案
多选题
展业原则是指银行为客户办理外汇业务时,需遵循的( )原则,包括采取有效措施调查客户背景、尽职审查交易的真实性和合规性,审慎办理外汇业务。
A.了解客户 B.了解业务 C.尽职审查 D.及时报告
答案
多选题
相关业务受理机构应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职调查”展业三原则,在业务办理过程中识别客户身份,了解客户()。对系统提示为高风险客户的,应做好强化尽职调查。发现客户存在可疑情形无法排除洗钱嫌疑的,应将客户及交易情况向合规部报告,并配合做好尽职调查和后续监控措施。
A.资金来源 B.交易目的 C.交易性质 D.尽职调查
答案
多选题
展业原则是指银行为客户办理外汇业务时,需遵循的原则,包括采取有效措施调查客户背景、尽职审查交易的真实性和合规性,审慎办理外汇业务。---运营部()
A.了解客户 B.了解业务 C.尽职审查 D.及时报告
答案
单选题
根据《疫情防控期间单位银行结算账户业务办理流程》,在尽职调查环节,经营机构客户经理联系目标客户并开展尽职调查,在确认客户业务办理意愿真实的前提下,与客户确认并登记单位经办人、联系方式、资料邮寄地址等相关信息()
A.正确 B.错误
答案
单选题
办理结算业务时应坚持客户()原则,不得强迫客户办理业务
A.自由 B.自觉 C.自愿 D.自律
答案
单选题
客户办理按揭业务时,若出现厂家贴息金额超额时,我们可能采取的措施不包括以下哪个措施()
A.降低贷款金额 B.缩短贷款期数 C.让客户全款购车 D.让客户承担超出部分
答案
多选题
机构客户办理基金业务时需将()交柜员办理。
A.组织机构代码 B.企业法人营业执照 C.法人代表授权委托书 D.经办人有效证件 E.借记卡
答案
单选题
客户办理销户业务,在客户送别时应使用()
A.感谢您一直以来对我行的支持,希望将来有机会再度为您服务 B.感谢您一直以来对我行的支持,请拿好随身物品,再见! C.请拿好随身物品,再见! D.以上都可以
答案
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金融机构根据( )方法,决定采取客户尽职调查措施的程度 对客户开展加强型尽职调查,应采取以下措施,重新识别客户身份,填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》() 客户办理异地现金通存业务或异地现金通兑业务时,经办机构必须采取()收取客户手续费。 客户办理异地现金通存业务或异地现金通兑业务时,经办机构必须采取收取客户手续费 金融机构应根据()方法,决定采取客户尽职调查措施的程度 客户经理负责建立并维护客户关系,牵头承担业务的尽职调查,并对尽职调查报告以下方面负责() 金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的措施包括但不限于以下()。 客户办理异地通兑业务时,客户()。 网点客户服务经理在为客户办理业务时,应遵循() 开户机构在尽职调查时,发现企业存在异常开户情形,应当按照反洗钱相关规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查力度等措施() 目前金融机构主要采取哪些反洗钱措施?是否会因此延长客户办理业务的时间? 交行暂不支持境外机构客户办理特定品种期货相关业务() 我行为客户办理以下业务时,不需与客户签订《客户衍生交易主协议》() 客户服务经理在为客户办理业务时,应确认客户后续无其他需要办理的业务时再点击() 以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是() 以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是() 银行为个人客户办理外汇业务应进行尽职审查。具体要求包括() 银行为客户办理外汇业务应进行尽职审查,具体要求不包括() 客户办理以下()挂失后续业务时,应按规定对客户身份进行识别: 为客户办理以下业务时,不要求对客户诚信状况进行评估()
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