多选题

以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是()

A. 办理出国告知无需进行尽职调查
B. 客户临柜办理对应保全项目时声明为仅为中国税收居民的,客户在保全受理单上通过手写方式标注本人声明仅为中国税收居民即可,无需另外签字
C. 客户临柜办理对应保全项目时声明为仅为中国税收居民的,必须单独填写《声明文件》,并就此项声明签字确认
D. 如客户声明为仅为非居民或既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民的,客户需单独填写《声明文件》,《声明文件》原件及影像件需作为相关业务资料存档保管

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多选题
以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是()
A.办理出国告知无需进行尽职调查 B.客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的,客户在保全受理单上通过手写方式标注“本人声明仅为中国税收居民”即可,无需另外签字 C.客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的,必须单独填写《声明文件》,并就此项声明签字确认 D.如客户声明为“仅为非居民”或“既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民”的,客户需单独填写《声明文件》,《声明文件》原件及影像件需作为相关业务资料存档保管
答案
多选题
以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是()
A.办理出国告知无需进行尽职调查 B.客户临柜办理对应保全项目时声明为仅为中国税收居民的,客户在保全受理单上通过手写方式标注本人声明仅为中国税收居民即可,无需另外签字 C.客户临柜办理对应保全项目时声明为仅为中国税收居民的,必须单独填写《声明文件》,并就此项声明签字确认 D.如客户声明为仅为非居民或既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民的,客户需单独填写《声明文件》,《声明文件》原件及影像件需作为相关业务资料存档保管
答案
多选题
在尽职调查范围内产品的个人客户在申请办理下述()项目时,需要实施尽职调查
A.变更投保人 B.客户资料变更 C.客户联系信息变更 D.出国告知
答案
单选题
尽职调查范围内产品的()需要进行尽职调查。
A.团体客户投保人 B.个人客户投保人 C.团体客户投保人 D.个人客户投保人
答案
单选题
尽职调查范围内产品的()需要进行尽职调查
A.团体客户投保人、被保险人 B.个人客户投保人、被保险人 C.团体客户投保人、被保险人、受益人 D.个人客户投保人、被保险人、受益人
答案
多选题
个人客户在申请办理()保全项目时,需要实施CRS尽职调查。
A.投连险 B.传统寿险 C.一年期以上健康险 D.符合豁免条件的“社会保障类金融账户”
答案
多选题
个人客户在申请办理()保全项目时,需要实施CRS尽职调查
A.投连险、万能险、分红险 B.传统寿险 C.一年期以上健康险、一年期以上意外险、年金保险等 D.符合豁免条件的社会保障类金融账户、退休金、部分定期寿险除外
答案
单选题
一般客户办理贷款展(转)期,利率定价在规定范围内原则上()
A.不低于原贷款利率 B.执行基准利率 C.基准利率下浮 D.原贷款利率
答案
单选题
以下关于尽职调查说法错误的是( )。
A.财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及投资价值 B.业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项 C.业务尽职调查很少使用趋势分析 D.法律尽职调查一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的
答案
单选题
以下关于尽职调查说法错误的是()
A.财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及投资价值 B.业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项 C.业务尽职调查很少使用趋势分析、结构分析等分析工具 D.法律尽职调查一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的
答案
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