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《中国农业银行反洗钱工作基本规范》所称制裁合规管理,是指农业银行为预防和控制制裁风险,针对纳入监控范围的制裁名单,制定和实施防控措施的行为()

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判断题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》所称制裁合规管理,是指农业银行为预防和控制制裁风险,针对纳入监控范围的制裁名单,制定和实施防控措施的行为()
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单选题
《中国农业银行清算业务反洗钱合规工作指引》适用于()。
A.中国农业银行境内各级清算机构 B.同业 C.境外分行 D.仅总行
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多选题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,总行反洗钱管理委员会主要负责等工作内容()
A.统筹全行反洗钱工作 B.督促境内外机构经营管理符合反洗钱法律法规和监管要求 C.牵头管理洗钱风险,审议反洗钱政策、纲要、规划并监督实施 D.听取全行反洗钱工作情况汇报
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判断题
《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》适用于中国农业银行境内外各级机构()
答案
多选题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,反洗钱主管部门主要承担以下等反洗钱职责()
A.组织全行开展大额交易和可疑交易监测、分析、报告以及制裁名单监测工作 B.牵头管理洗钱风险,审议反洗钱政策、纲要、规划并监督实施 C.组织全行反洗钱履职情况的监督检查与评价;持续检查洗钱风险管理策略、政策和程序执行情况 D.及时传递监管信息,指导业务部门开展反洗钱工作,督促业务部门将反洗钱管理要求和工作措施嵌入本条线制度、流程和系统
答案
多选题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,国际金融部主要承担以下反洗钱职责()
A.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善本业务条线各项操作流程 B.按照客户管理职能开展本业务条线客户身份识别和尽职调查、客户洗钱风险等级分类及结果应用 C.根据反洗钱主管部门的要求,提出完善本条线业务系统的反洗钱功能需求,并督促研发落实 D.按照行内规章制度,完整并妥善保存本业务条线客户身份资料和交易记录
答案
判断题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,反洗钱管理委员会牵头组织实施全行反洗钱日常管理工作,建立反洗钱工作协调机制()
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多选题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,洗钱风险管理体系应当包括但不限于()
A.风险管理架构、风险管理策略 B.风险管理政策和程序 C.信息系统、数据治理 D.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
答案
多选题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,各一级分行应当从等角度细分反洗钱岗位()
A.制度建设 B.风险评估 C.监测分析、制裁合规 D.案件管理
答案
多选题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,各一级分行反洗钱主管部门牵头管理辖内反洗钱工作,主要承担以下职责()
A.牵头实施辖内机构反洗钱日常管理工作,指导业务部门开展反洗钱工作 B.拟定本级行反洗钱制度、规划和工作部署,对辖内机构开展反洗钱政策咨询与指导 C.组织开展辖内机构大额交易和可疑交易监测与报告、客户洗钱风险等级审核和调整 D.反洗钱信息系统风险预警处理和核查、重点洗钱风险报告和风险提示、制裁名单监测系统预警审核与管理、洗钱风险管理
答案
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