单选题

根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》要求,农业银行在交易中遵循()

A. 风险为本原则
B. 支付透明原则
C. 持续识别原则
D. 及时报告原则

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单选题
根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》要求,农业银行在交易中遵循()
A.风险为本原则 B.支付透明原则 C.持续识别原则 D.及时报告原则
答案
判断题
《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行境内机构的所有员工()
答案
单选题
最新的《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》自起施行()
A.2020 年 4 月 15 日 B.2020 年 5 月 15 日 C.2020 年 6 月 15 日 D.2020 年 7 月15 日
答案
判断题
农业银行根据《商业银行合规风险管理指引》,于2008年制定了《中国农业银行合规政策》。
A.对 B.错
答案
单选题
若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施,根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》及相关法律规定,经充分审核及认定后,可采取的措施不包括()
A.依法拒绝交易 B.冻结交易资金 C.上报总行内控与法律合规部(全球反洗钱中心) D.关闭账户
答案
判断题
《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》适用于中国农业银行境内外各级机构()
答案
判断题
根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》规定,开展客户或交易的加强型尽职调查应根据客户、产品的制裁风险评估情况,或制裁名单监测系统监测发现的潜在问题客户以及第三方活动产生的预警情况确定()
答案
判断题
《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》中所称客户部门是指负有客户营销和管理职能的部门()
答案
判断题
《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》适用于包括纽约分行在内的所有境内外机构()
答案
单选题
中国农业银行契税涉税事项是()
A.以购买 B.以受赠 C.以预购或者预付集资建房款的方式承受土地 D.以上都是
答案
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