主观题

一般来讲,理财规划师在对客户进行理财规划的过程中,应当遵行一下( )原则

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多选题
一般来讲,理财规划师在对客户进行理财规划的过程中,应当遵循()原则。
A.家庭类型与理财策略相匹配 B.整体规划 C.现金保障优先 D.风险管理优于追求收益 E.消费、投资与收入相匹配
答案
主观题
一般来讲,理财规划师在对客户进行理财规划的过程中,应当遵行一下( )原则
答案
单选题
理财规划师对客户的职业建议的过程一般不包括()。
A.试着让客户分析自己的性格、所处环境的优势和劣势 B.帮助客户确定职业发展范围 C.制定客户的资产负债表,列出未来可能会出现的财务危机 D.最后为客户确定其职业选择
答案
多选题
下列哪几项是理财规划师对客户进行理财规划的过程中必须要注意遵循的原则()。
A.通观全盘、整体规划原则 B.建立现金保障原则 C.追求收益优先原则 D.消费、投资与收入相匹配原则 E.节流重于开源原则
答案
单选题
一般来说,理财规划师每年需要对客户的理财规划方案评估()。
A.一次 B.两次 C.三次 D.四次
答案
多选题
理财规划师在为客户服务过程中应做到( )。
A.在提供理财规划服务过程中始终保持严谨 B.忠于职守 C.在合法的前提下最大限度的维护客户的利益 D.提供的投资方案不应由任何风险 E.以专业的角度进行审慎判断
答案
单选题
理财规划师在为客户进行职业规划的过程中,进行的SWOT分析不包括()。
A.优势 B.挑战 C.潜力 D.机遇
答案
单选题
一般说来,理财规划师提供理财规划服务不是个人行为,而是代表理财规划师所在机构的行为,所以理财规划师所在机构都会备置格式合同,在确定客户的理财意向后,理财规划师都要代表所在机构与客房签订( )。
A.口头合同 B.书面合同 C.书面建议书 D.书面意向书
答案
多选题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。
A.客户资本规模 B.客户个人财务变化幅度 C.理财规划师的性格和工作习惯 D.客户的投资风格 E.理财规划服务机构的制度
答案
单选题
作为一名理财规划师,在投资规划过程中必须始终坚持的一个原则是()
A.财务安全 B.收益最大化 C.零风险 D.以小博大
答案
热门试题
理财规划师应找出理财计划中不合理的部分并加以修改,在修改过程中,理财规划师应主动邀请客户讨论,并鼓励客户提出意见。一般来说,修改做法中不包括()。 一般来说,理财规划师提供理财规划服务均是个人行为,所以在确定客户的理财意向后,理财规划师应以本人的名义与客户签订书面合同。() 理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率上要取决于()。 理财规划师在为客户提供理财服务的过程中,应遵循的原则有() 理财规划师在为客户提供理财服务的过程中,应遵循一定的原则() 理财规划师在为客户提供理财服务的过程中,应遵循一定的原则() 理财规划师在为客户提供理财服务的过程中,应遵循一定的原则 理财规划师在为客户提供理财服务的过程中,应遵循一定的原则( )。 理财规划师为客户制订理财规划之前,需要对客户的财务状况进行预测,以下有关理财规划师对客户财务状况进行预测的说法正确的有()。 基于稳健性原则,理财规划师一般不鼓励客户通过()进行子女教育规划。 按照理财规划师的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是( ) 按照理财规划师的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是( ) 理财规划师为客户制定理财规划之前,需要对客户的财务状况进行预测,以下有关理财规划师对客户财务状况进行预测的说法正确的有()。 理财规划师为客户制定理财规划之前,需要对客户的财务状况进行预测,以下有关理财规划师对客户财务状况进行预测的说法正确的有() 文件文本制作完毕后,理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间、地点。在整个会面过程中,理财规划师应注意()。 理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。() 理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。( ) 理财规划师为客户提供理财规划服务属于行为。 理财规划师为客户提供理财规划服务属于()行为。 客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何( )
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