单选题

在开展资产管理业务时,证券公司不得有以下行为( )。
①通过报刊、电视推介集合资产管理计划②向客户保证投资收益
③将资产管理业务与自营业务混合操作
④将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司

A. ②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ②③

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单选题
在开展资产管理业务时,证券公司不得有以下行为( )。①通过报刊、电视推介集合资产管理计划②向客户保证投资收益③将资产管理业务与自营业务混合操作④将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司
A.②④ B.①③④ C.①②③ D.②③
答案
多选题
在资产管理业务中,证券公司不得有下列行为()
A.证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5% B.办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万 C.办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产 D.自行推广集合资产管理计划
答案
单选题
证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。
A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体(SPV) C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
A.3 B.4 C.5 D.6
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。
A.2 B.3 C.5 D.6
答案
单选题
(2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。
A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体(SPV) C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划
答案
多选题
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,证券公司不得有的行为有()
A.协助办理开户手续 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.代期货公司、客户收付期货保证金 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
答案
单选题
证券公司开展集合资产管理业务采用()
A.审批制 B.备案制 C.自律管理 D.额度管理
答案
多选题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则()。
A.保证收益,控制风险 B.公平公正,诚实守信 C.健全制度,规范运作 D.投资风险,客户自担
答案
单选题
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( ).
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易 C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
答案
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关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?() 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列( )行为。 证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是() 证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户 证券公司及其他推广机构不得通过( )推广资产管理计划。 Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.报刊 Ⅳ.互联网 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划 Ⅱ.推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户 Ⅲ.证券公司可以自行推广集合资产管理计划 Ⅳ.应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立() 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不得低于()。 证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务? 证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司不得有以下哪些行为?()[2010年6月真题] 以下哪种情况下证券公司不得为其办理定向资产管理业务() 关于证券资产管理业务,证券公司以下做法正确的是(  )。 证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为() 证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为() 证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。() 证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户
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