多选题

证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()

A. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B. 违反规定委托他人代为买卖证券
C. 利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

查看答案
该试题由用户679****72提供 查看答案人数:5731 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户679****72提供 查看答案人数:5732 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 B.违反规定委托他人代为买卖证券 C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场 D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务可以()。
A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。  
A.应当与资产管理业务清算岗位分离 B.不需要与资产管理业务清算岗位分离 C.应当与经纪业务清算岗位分离 D.不需要与经纪业务清算岗位分离
答案
多选题
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
A.将自营业务与代理业务混合操作 B.以自营账户为他人买卖证券 C.委托其他证券经营机构代为买卖证券 D.以他人名义为自己买卖证券
答案
多选题
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
A.非货币投资基金 B.债券 C.可转换债券 D.人民币普通股
答案
多选题
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
A.非货币投资基金 B.债券 C.可转换债券 D.通股
答案
多选题
证券经营机构从事证券自营业务不得有下列()行为。
A.将自营业务与代理业务混合操作 B.以自营账户为他人买卖证券 C.委托其他证券经营机构代为买卖证券 D.以他人名义为自己买卖证券
答案
多选题
证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括( )。
A.将自营业务与代理业务混合操作 B.以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 C.委托其他证券经营机构代为买卖证券 D.中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为
答案
单选题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会
答案
单选题
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.30% B.50% C.100% D.200%
答案
热门试题
从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于()人民币 证券公司从事自营业务要经( )批准。 证券公司在从事自营业务中可以( )。 证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报(  )备案。 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。() 根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。   证券公司从事自营业务时,必须同时拥有资金和证券。( ) 证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。 从事证券自营业务的证券公司,其注册资本不得低于()人民币。 证券公司在从事自营业务中可以(  )。 根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以从事的证券自营投资品种有( )。 下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。 根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可从事(  )。 证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的( )。 下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资 证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。 下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?() 从事自营业务的证券公司,其净资本不得低于人民币()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位