多选题

证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()

A. 接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
B. 为客户之间的融资提供担保
C. 在非证券营业场所为客户办理开户
D. 为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

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多选题
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()
A.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 B.为客户之间的融资提供担保 C.在非证券营业场所为客户办理开户 D.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
答案
多选题
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()
A.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 B.为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利 C.在非证券营业场所为客户办理开户 D.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
答案
多选题
在资产管理业务中,证券公司不得有下列行为()
A.证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5% B.办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万 C.办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产 D.自行推广集合资产管理计划
答案
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.代客户接收、保管或者修改交易密码 C.为客户从事期货交易提供融资或者担保 D.向客户充分揭示期货交易风险
答案
多选题
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。
A.受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 B.受理全权委托 C.垫付资金 D.自行决定证券买卖选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
答案
多选题
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
A.经纪人可以代理进行客户招揽 B.经纪人可以代理进行客户服务 C.证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D.证券经纪人应当具有证券从业资格
答案
多选题
证券公司不得有下列()行为
A.代客户下达交易指令 B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.代客户接收、保管或者修改交易密码 D.协助办理开户手续
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 B.违反规定委托他人代为买卖证券 C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场 D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
答案
多选题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列( )行为。
A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务 C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易 D.间接为客户从事期货交易提供融资
答案
多选题
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,证券公司不得有的行为有()
A.协助办理开户手续 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.代期货公司、客户收付期货保证金 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
答案
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?( ) 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为?() 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于() 某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券白营业务,该证券公司的注册资本最低不得少于:( ) (2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。(  ) 证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。 证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为() 证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。() 证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是( )。 证券公司从事证券经纪业务可以()。 证券公司从事证券经纪业务可以() 根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖  下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和(  )业务分开办理,不得混合操作。 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 下列文件中,属于证券公司经纪业务所涉及的法律是( )。
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