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证券投资顾问胜任能力考试题目

证券投资顾问胜任能力考试题目

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：470

试卷答案：有

试卷介绍： 证券投资顾问胜任能力考试题目已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）。Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益Ⅱ.严禁相互诋毁及相互争夺客户Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为己有Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 2. 在计算VaR时，选择一个适当的持有期需要考虑的因素不包括(　　)。

    A企业调整财务报表的需要

    B交易发生的频率

    C头寸的波动性

    D监管者的要求

  • 3. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是( )。

    A证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施

    B证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

    C证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

    D证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

  • 4. 统计量的（　　）指统计量的抽样分布集中在真实参数周围的程度。

    A有效性

    B一致性

    C无偏性

    D精确性

  • 5. 资本密集型、技术密集型产品以及少数储量集中的矿产品所属市场属于（　　）。

    A完全垄断

    B不完全竞争

    C完全竞争

    D寡头垄断

  • 1. 根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出观（）

    A买入信号

    B卖出信号

    C多重顶信号

    D黄金交叉信号

  • 2. 当前技术进步的行业特征包括（）

    A信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命，并加速改造着传统产业

    B以信息通信技术为核心的高新技术称为21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一

    C研发活动的投入强度成为划分高新技术群类和衡量产业竞争力的标尺

    D技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁

  • 3. 所有者权益和负债同属“权益”。“权益”是指对企业资产的求偿权。它包括投资人的求偿权和债权人的求偿权两种。但二者又有区别，主要表现在以下哪些方面（）

    A性质和偿还责任不同

    B享受的权利不同

    C计量特性不同

    D风险和收益的大小不同

  • 4. 与场内期权相比，场外期权具有（）特点。

    A合约标准哈

    B交易品种多样化

    C交易对手结构化

    D操作风险大

  • 5. 品牌具有（）等功能。

    A联合市场

    B巩固市场

    C创造市场

    D占有市场

  • 1. 证券A和B完全负相关，二者完全反向变化，同时买入两种证券可抵消风险。（）

    A对

    B错

  • 2. OBOS是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱。（）

    A对

    B错

  • 3. 当期收益率被定义为债券的年利息收入与卖出债券的实际价格的比率。（）

    A对

    B错

  • 4. 投资者每日看到的证券行情来源于证券公司，是信息的重要形式之一，是技术分析的首要信息来源与量价分析基础。（）

    A对

    B错

  • 5. 绝对估值是指通过对证券的基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额值。（）

    A对

    B错

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