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金融市场基础知识试题及答案(一)

金融市场基础知识试题及答案(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：249

试卷答案：有

试卷介绍： 金融市场基础知识试题及答案(一)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是(　　)。

A流动性风险

B信用风险

C操作风险

D法律风险

2. 如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为()元。

A100

B125

C8000

D40

3. 1988 年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A40%

B50%

C60%

D70%

4. 下列属于短期金融资产市场的是(　　)。

A资本市场

B货币市场

C股票市场

D债券市场

5. 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。

A净资本

B固定资本

C流动资本

D注册资本

1. 场内交易和场外交易的主要区别在于()。

A风险性

B公开性

C组织性

D集中性

2. 证券交易的特征表现为()。

A流动性

B收益性

C风险性

D安全性

3. 货币市场基金不得投资于()。

A股票

B可转换债券

C剩余期限超过297天(含297天)的债券

D信用等级在AAA以下的企业债券

4. 采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以()。

A限价卖出证券

B高于限价卖出证券

C低于限价卖出证券

D限价买入证券

5. 关于结算账户的管理，以下说法正确的是()。

A结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户

B结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户

C结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

D结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金

1. 空头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。()

A对

B错

2. 登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。()

A对

B错

3. 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。()

A对

B错

4. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。()

A对

B错

5. 证券经纪商可以对大户或超级大户融资。()

A对

B错

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