题库分类下载APP 帮助中心

当前位置：首页 > 考试 > 职业资格 > 证券从业资格 > 金融市场基础知识 >

2023年证券从业资格(金融市场基础知识)考试及答案(1)

2023年证券从业资格(金融市场基础知识)考试及答案(1)

考试总分：120分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：295

试卷答案：有

试卷介绍： 2023年证券从业资格(金融市场基础知识)考试及答案(1)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题 不定项选择题

1. 现金流量比率是衡量流动性风险的主要指标之一，一般来说，企业现金流量比率越大，代表企业()越强。

A营运能力

B盈利能力

C偿债能力

D发展能力

2. 机构有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是()。

A基金分级制的养老制度

B现收现付的公共养老制度

C将养老金投资于期货产品

D以企业年金为主的企业补充养老金在内的多层次养老保障体系的构建

3. 下列情形符合面向专业投资者公开发行公司债券要求的是()。

A发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券—年的利息

B违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途

C发行人对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态

D发行人对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

4. 在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体进行分类，下列既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的参与主体是()。

A基金份额登记机构

B基金投资顾问机构

C基金业协会

D基金托管人

5. 优先股的股息率固定这—点与()相似。

A普通股票

B期货

C债券

D期权

6. 证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括()。

A融券专用证券账户

B信用交易证券交收账户

C信用交易资金交收账户

D客户信用交易担保资金账户

7. 在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺在遇到突发性事件时，证券监督管理部门一般较多采取()，对证券市场进行监管。

A自律手段

B经济手段

C行政手段

D法律手段

8. 下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是()。

A次级债应以现金或中国证监会认可，其他形式借入或融入

B长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%

C净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

D借入或募集资金有合理用途

9. 关于保荐制度的说法，错误的是（）。

A保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究制度

C保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

10. 区域性股权市场是为其所在()行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

A市级

B跨市级

C跨省级

D省级

11. 证券投资者保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对证券投资者保护基金的管理职责，保证基金的安全。按照规定证券投资者保护基金的资金不可以适用于()。

A购买国债

B购买中央银行票据

C购买中央级金融机构发行的金融债券

D新股申购

12. 根据《期货交易管理条例》，下列关于期货合约的说法错误的是()。

A期货合约是规定在将来某一特定的地点交割一定数量标的物的标准化合约

B期货合约包括商品期货合约及其他期货合约

C金融期货合约是指以农产品、工业源和其他商品及其相关指数产品为标的的期货合约

D期货合约由期货交易场所统—制定

13. 基金信息披露分类中，不包括()。

A销售信息披露

B运作信息披露

C临时信息披露

D募集信息披露

14. 基础设施公募REITs要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的()。

A90%

B80%

C60%

D70%

15. 基金中基金的英文是()。

AQDII

BFOF

CETF

DLOF

16. 投资者在开放式基金合同生效后申请购买基金份额的行为通常被称为基金的()。

A买入

B申购

C认购

D交易

17. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的()基本特征。

A联动性

B杠杆性

C跨期性

D不确定性

18. 关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是()。

A普通股包含优先股

B普通股和优先股没有关系

C优先股包含普通股

D优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制

19. 下列关于债券登记的说法，错误的是()。

A债券登记时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施

B债券登记是指债券登记结算机构为债券发行人建立和维护债券持有人名册的行为

C债券登记量等于已经发行但尚未到期的债券总量

D债券登记是证券要素和证券权利的记录和确认

20. 不属于我国普通国债发行情况的是()。

A发行方式趋于市场化

B发行成本越来越高

C期限趋于多样化

D规模越来越大

21. 关于非公开募集基金，下列说法错误的是()。

A不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

B不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介

C不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

D不得在互联网上向不特定对象宣传推介

22. 下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是()。

A改革开放后，我国先后批准成立了上海证券交易所和深圳证券交易所

B1949年初，中国人民银行北京市分行设立了'北京证券交易所'

C上海证券物品交易所在1929年并入上海华商证券交易所

D在旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是'上海股份公所”

23. 2011年3月31日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息3.75%，每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.5%、5%，该债券理论价格（P）为()。

A106.01

B10.77

C83.56

D96.66

24. （）对全面风险管理承担主要责任。

A董事会

B经理层

C监事会

D股东大会

25. “债券通“是开展我国内地与()地区债券市场互联互通合作的全新计划，让中国境内与境外投资者通过在该地区建立的基础设施连接，在对方市场买卖债券。

A巴黎

B纽约

C香港

D伦敦

26. 货币政策的传导机制的一般过程是()。

A中介目标→操作目标→最终目标→货币政策工具

B货币政策工具→最终目标→操作目标→中介目标

C货币政策工具→中介目标→操作目标→最终目标

D货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

27. 在我国证券市场，客户交易结算资金采用()模式。

A中国结算公司

B第三方存管

C证券公司存管

D中央集中存管

28. 金融市场的首要功能是()。

A资金融通

B风险管理

C信息生产

D公司控制

29. 大宗商品类金融衍生工具按照交易场所分类，不包括()。

A互联网交易的衍生工具

B交易所交易的衍生工具

C场外交易市场交易的衍生工具

DOTC交易的衍生工具

30. 下列不属于企业直接融资活动的是（）。

A定向增发

B发行公司债券

C向银行借款

D配股

31. 历史上我国曾按投资主体的不同性质对股票进行了分类。下列各项中，不属于我国按投资主体性质划分的股票类型是（）

A国家股

B流通股

C社会公众股

D法人股

32. 下列各项中，属于国际金融监管机构的是()。

A世界银行

B国际货币基金组织

C世界贸易组织

D国际证监会组织

33. 股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。

A股息率固定优先股票

B可赎回优先股票

C非累积优先股票

D累积优先股票

34. 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是()的。

A可知

B可测

C无限

D有限

35. 下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是()。

A公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行

B侧袋机制的推出，有利于进—步丰富公募基金的操作风险管理工具

C侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制

D侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线

36. 下列关于上证50ETF期权合约的说法，错误的是（）。

A标的为上证50交易型开放式指数证券投资基金

B行权方式为到期日行权，采用现金交期方式

C包括认购期权和认沽期权两种合约的类型

D到期月份分别为当月、下月及随后两个季月

37. 影响股票投资价值的外部因素是()。

A盈利水平

B股份分割

C市场因素

D并购重组

38. 关于私募基金，下列说法错误的是()。

A投资者的资格和人数不受限制

B投资金额要求高

C不能进行公开的宣传推广

D不能进行公开的发售

39. 下列属于证券柜台委托的是()。

A人工电话或传真

B证券营业部柜台

C网上委托

D自助和电脑端自助

40. 开放式基金申购赎回的原则是()。

A份额申购、金额赎回

B份额申购、份额赎回

C金额申购、金额赎回

D金额申购、份额赎回

1. 根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有()。

A进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境

C询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明

D对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

2. 下列关于基金信息披露的说法，正确的有()。

A与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是透明度较高

B基金的信息披露制度有利于防止利益冲突和利益输送

C基金的信息披露不具有强制性

D基金的信息披露必须保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

3. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

A附息债券

B零息债券

C保值债券

D息票累积债券

4. 关于中央银行资产业务的说法，正确的有()。

A对政府债券主要是特别国债

B对其他存款性公司债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的贷款余额

C对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司和证券公司等机构发放的金融稳定再贷款

D国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产

5. 主要的商品期货种类包括()。

A能源化工期货

B外汇期货

C金属期货

D农产品期货

6. 在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述错误的有()。

A利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期

B在特定时期内，各种期限债券的即期收益率相同

C如果预期未来即期利率上升，则利率期限结构呈下降趋势

D长期债券不是短期债券的理想替代物

7. 货币政策的信用传导机制通过()完成。

A银行信贷渠道

B企业资产负债表渠道

C生命周期

D财富效应

8. 下列关于沪港通的说法，正确的有()。

A沪港通是沪港股票市场交易互联互通机制

B沪港通就是沪股通

C沪港通是指上海、深圳证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票

D沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票

9. 根据对股息、分红等约定的附加条件，优先股的分类主要有()。

A固定股息率优先股和浮动股息率优先股

B强制分红优先股和非强制分红优先股

C参与优先股和非参与优先股

D可累积优先股和非累积优先股

10. 中国存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。参与主体有()。

A发行人

B存托人

C托管人

D持有人

11. 关于股票的价值，下面说法中正确的有()。

A股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额

B股票的内在价值即理论价值，也就是股票未来收益的现值

C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产

12. 基金的定期报告包括()。

A基金月报

B基金季报

C基金半年报

D基金年报

13. 证券公司风险管理的组织架构包括()。

A风险管理部

B子公司

C高级管理层

D董事会及其风险管理委员会

14. 风险的定义主要是()。

A风险是收益的波动性

B风险是损失的可能性

C风险是结果对期望的偏离

D风险是对结果的不确定性

15. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价格的特点有()。

A作用机制复杂

B波及范围广

C干扰程度深

D可能导致股价波动幅度大

16. 依照我国现行的规定，事业法人可用()进行证券投资。

A受托资金

B自有资金

C有权自行支配的预算外资金

D暂时不用的闲置资金

17. 证券公司自营业务范围包括()。

A股票

B债券

C证券投资基金

D符合规定的期货产品，少量购买以小幅盈利为目标

18. 风险管理的流程主要包括()。

A风险的传导

B风险的监测、预警与报告

C风险的衡量

D风险的识别

19. 我国的商品期货交易所有()。

A郑州商品交易所

B大连商品交易所

C上海期货交易所

D广州期货交易所

20. 下列金融期权主要风险指标中，与认沽期权价值为负相关关系的有()。

ADelta值

BRho值

CTheta值

DVega值

21. 期权的买方具在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利，这种期权被称作()。

A认购期权

B认沽期权

C看涨期权

D看跌期权

22. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能()。

A证券账户、结算账户的设立

B证券的存管与过户

C证券持有人名册登记

D发行人的委托派发证券权益

23. 关于债券估值定价的分类，一般包括()。

A累息债券定价

B零息债券定价

C附息债券定价

D含权债券定价

24. 个人投资者的特点包括()。

A投资的灵活性强

B专业知识相对匮乏

C投资资金规模化

D投资行为具有随意性

25. 可以跨市场转托管的债券有()。

A国债

B公司债

C企业债

D可转换债券

26. 关于上市公司直接融资，下列说法中正确的有()。

A首次公开发行股票简称IPO

B非公开发行股票也被称为定向增发

C向原股东配售股份简称配股

D公司发行股票所筹得的资本属于借入资本

27. 下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。

A证券公司发行的收益凭证

B代销银行的理财产品

C代销信托公司的信托计划

D证券公司发行的集合资产管理计划

28. 申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有()。

A有明确、合法的投资方向

B有明确的基金运作方式

C有符合投资者特征的基金适当性管理制度

D符合中国证监会关于基金品种的规定

29. 我国国债按期限分为()。

A长期国债

B短期国债

C中期国债

D定期国债

30. 目前，中国已基本形成了货币市场、()、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。

A债券市场

B股票市场

C外汇市场

D黄金市场

31. 公开增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式，其目的主要有()。

A向社会公众募集资金

B分散股权，避免股份过分集中

C保护原股东对公司的控制权

D增强股票的流通性

32. 关于金融期权的说法，正确的有()。

A金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

B金融期权是以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

C期权交易的买方可以选择行使他所拥有的权利

D当期权的买方选择行使权利时，卖方同样也有选择的权利

33. 我国保险机构类型包括()。

A人寿保险

B财产保险

C再保险

D保险集团公司

34. 证券市场监管的原则有()。

A监督与自律相结合原则

B“三公”原则

C有法可依原则

D监管标准一致原则

35. 下列关于派发股利的说法中，正确的有()。

A股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

B股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

C除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日

D派发日，即股利正式发放给股东的日期

36. 开放式基金的非交易过户主要包括()。

A捐赠

B继承

C投资人将自己的开放式基金赎回

D司法强制执行

37. 股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有()。

A为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析

B作为指数衍生产品和其他金融创新的基础

C作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报

D由于股票价格短期内受到市场投资者情绪的带动而发生剧烈波动，因此股票价格指数准确反映了市场参与投资者情绪的变动方向和变动程度

38. 《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件()。

A符合中国证监会规定的发行条件

B发行后股本总额不低于人民币3000万元

C公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D市值及财务指标符合本规则规定的标准

39. 法人结算模式要求证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立的账户有()。

A证券结算账户

B资金结算账户

C证券交收账户

D资金交收账户

40. 关于区域性股权市场，下列说法错误的是()。

A可以为全国的企业私募证券或股权的融资、转让提供服务

B由所在地的中国证监会派出机构按规定实施监管，并承担相应风险处置责任

C采用公开方式发行证券

D采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让

1. 目前，沪、深证券交易所封闭式基金交易不收取印花税。()

A对

B错

2. 个人投资者买卖基金份额免征增值税，但征收印花税。（）

A对

B错

3. 在信用风险分析中，违约依然是最为重要的信用事件，对信用风险的描述和量化仍然以违约为中心，主要包括违约概率、违约损失率和违约时的风险暴露等。()

A对

B错

4. 上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制组织形式，是非营利性的事业法人。()

A对

B错

5. 债券交易中，在竞价时遵循“三先“分别是时间优先，价格优先，机构优先。()

A对

B错

6. 操作风险是指由不完善或有问题的内部流程、人员和系统以及外部事件所造成的风险。该定义包括法律风险、战略风险和声誉风险。()

A对

B错

7. 损失数据收集是操作风险量化的基础，操作风险损失数据收集主要基于内部损失数据、外部损失数据、情景分析及业务环境和内部控制因素。()

A对

B错

8. 2017年8月美国替代基准利率委员会初步选定“担保隔夜融资利率（SOFR）“替代LIBOR作为美元衍生品等金融市场基准利率。()

A对

B错

9. 流动性风险报告应包括管理的有效政策和程序、决策过程规范的作用与职责调用和升级的程序等。对于风险等级较高的风险事项，形成紧急报告和不定期报告；对于风险等级较低的事项，则通过定期报告形式进行报告。（）

A对

B错

10. 证券公司设立另类子公司，另类子公司可以投资该证券公司投资的项目。()

A对

B错

11. 金融期货交易和普通远期交易之间存在一定的区别和联系，其中，金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定，但是由于两者都实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约风险。()

A对

B错

12. 证券公司进行压力测试应遵循全面性、实践性、审慎性和前瞻性原则。()

A对

B错

13. 现代风险管理的基本理念包括："任何金融产品都是风险和收益的组合，风险是与收益相匹配的，投资是以风险换收益。”()

A对

B错

14. 关于国债销售价格的因素，市场利率趋于下降，限制了承销商确定销售价格的空间。（）

A对

B错

15. 基础设施基金不可作为质押券参与质押式协议回购业务。()

A对

B错

16. 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可以分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，后者通常可以在交易所交易。（）

A对

B错

17. 开放式基金申购是指在开放式基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。()

A对

B错

18. 销售机构对投资人认购开放式基金的申请予以受理，这代表销售机构接受了投资人认购申请，同时代表该申请的成功。()

A对

B错

19. 根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括股权类资产的远期合约，债权类资产的远期合约、远期利率协议和远期汇率协议。()

A对

B错

20. 目前，在我国基金投资活动中，机构投资者买卖基金份额免征增值税，暂免征收印花税。（）

A对

B错

21. 融资流动性风险主要是从单个机构的角度分析金融机构在面临现金需求时其融资能力时间推移而引起的不确定波动，是指在不影响其日常经营和财务状况的条件下，金融机构难以有效满足其预期和非预期的，当前和未来的现金流和担保需求的风险。()

A对

B错

22. 证券金融公司不以营利为目的。()

A对

B错

23. 养老目标基金是指追求养老资产的长期稳健增值为目的，鼓励投资人长期持有，采用成熟的资产配置策略，合理控制投资组合波动风险的私募基金。()

A对

B错

24. 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（）

A对

B错

25. 采用注册制的股票发行方式，证券交易所、中介机构和中国证监会分担实质审核职责。()

A对

B错

26. 国债的竞争性招标方式包括单一价格、修正的多重价格招标方式（即混合式），招标标的仅为利率。()

A对

B错

27. 风险覆盖率和资本杠杆率是重要的证券公司净资本监管工具，二者相辅相成、相互配合，促使证券公司在资产规模和风险水平方面寻求平衡，在业务发展和风险管理方面寻求有机统一，既要避免无节制地扩张业务，又要防止为追求利润过度发展高风险业务。()

A对

B错

28. 法定存款准备金率越低，银行吸收的存款用于贷款的数额就越少。（）

A对

B错

29. 折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值不变。()

A对

B错

30. 根据最新的沪深交易所上市规则，强制退市可分为交易类强制退市、财务类强制退市，规范类强制退市和重大违法类强制退市四种情形。（）

A对

B错

1. 2023年2月1日，某票面利率5%、面值100元、每年付息1次的债券，T+0成交净价101元。该只债券上次付息为2022年12月31日。请根据上述背景信息回答以下问题。该只债券的实际支付价格为()。

A101.43元

B100.66元

C101.12元

D100.44元

2. 根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》2019年初，某上市公司非开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，该上市公司召开股东大会，对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。下列关于优先股的说法，正确的有()。

A优先股既像债券，又像股票

B在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股，但在债权人之后

C优先股股东对公司经营的影响力要大于普通股股东

D优先股的股息，须在派发普通股股息之前派发

3. 根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》2019年初，某上市公司非开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，该上市公司召开股东大会，对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。下列关于第二期优先股议案表决的说法正确的是()。

A首期优先股股东不出席股东大会会议，所持股份没有表决权

B该议案只需经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过

C该议案须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过

D该议案只需经出席会议的首期优先股股东所持表决权的三分之二以上通过

4. 根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》2019年初，某上市公司非开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，该上市公司召开股东大会，对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。因经营亏损，该上市公司2020年、2021年连续两个会计年度未能按照约定支付优先股股息，优先股股东可以享有公司章程规定的表决权，下列关于该类表决权的说法，正确的有()。

A被称为优先股“恢复的表决权”

B该类表决权一经享有一直存在

C在公司全额支付所欠优先股股息时，优先股股东将不再享有该类表决权

D持有该类表决权的优先股股东，可以参与公司经营决策，与普通股具有同样的表决

5. 某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债200亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。该公司流动性覆盖率为()。

A40%

B250%

C150%

D50%

6. 某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债200亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。该公司净稳定资金率为()。

A25%

B400%

C250%

D40%

7. 2023年2月1日，某票面利率5%、面值100元、每年付息1次的债券，T+0成交净价101元。该只债券上次付息为2022年12月31日。请根据上述背景信息回答以下问题。成交当天该只债券的应计利息（按实际天数/360）约为()。

A0.43元

B0.12元

C0.56元

D1.12元

8. 假定法定准备金比率（r）=0.10，现金（C）=2800亿元，存款（D）=8000亿元，超额准备金（ER）=400亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。下列说法中，正确的有()。

A基础货币是4000亿元

B法定准备金是800亿元

C超额准备金率是0.05

D现金比率是0.35

9. 假定法定准备金比率（r）=0.10，现金（C）=2800亿元，存款（D）=8000亿元，超额准备金（ER）=400亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。上述情形中，货币乘数是()。

A3.00

B2.00

C2.22

D2.70

10. 假定法定准备金比率（r）=0.10，现金（C）=2800亿元，存款（D）=8000亿元，超额准备金（ER）=400亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不变，新的货币供给是()。

A12558亿元

B10800亿元

C11250亿元

D9302亿元

相关试卷

相关题库

手机浏览器扫码下载

关注
公众号

微信扫码关注

微信
小程序

微信扫码关注

微信扫码添加老师微信